昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　进一(yī)步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期(qī)货市场主机交易托管活(huó)动，保护投资者合法(fǎ)权益，维护证券期货市场安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于(yú)昨日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年(nián)来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机(jī)交易托管资源，为行(xíng)业(yè)提(tí)供信息(xī)科技基(jī)础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信息(xī)基础(chǔ)设施运(yùn)维水平(píng)，保障行业信(xìn)息系统(tǒng)安全稳定(dìng)运(y竹林七贤顺口溜记忆法，建安七子顺口溜怎么读ùn)行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券期货(huò)市场的不断发展，主机交易托(tuō)管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安(ān)全(quán)保(bǎo)障能力(lì)有待(dài)提升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步(bù)规(guī)范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动，促进证(zhèng)券期货(huò)市场的(de)平稳健(jiàn)康发(fā)展，证监(jiān)会(huì)起草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合(hé)业务活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分(fēn)为证券期货交易所(suǒ)和(hé)证券期货(huò)经营机构(gòu)两部(bù)分，分(fēn)别提出完善的监管(guǎn)要求，并(bìng)要求其他类型的参与主体(tǐ)参照执(zhí)行有(yǒu)关规定。

　　二是(shì)切实守(shǒu)住安全底(dǐ)线。安(ān)全运(yùn)行是从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基础和前(qián)提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规定了主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源的安全(quán)管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业(yè)务审批(pī)机制，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进(jìn)服务(wù)公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合(hé)理(lǐ)原则，体现(xiàn)在证券期货交易(yì)所和证(zhèng)券期货(huò)经营机构从事主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租(zū)用活动的各个(gè)环(huán)节，同时也充分注(zhù)重有关规定(dìng)落地过程(chéng)中的可(kě)操作性(xìng)，切实(shí)提升(shēng)市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期(qī)货行业主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动提出(chū)了要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看，首先是(shì)总则明确(què)立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动(dòng)的(de)基(jī)本原则以及监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》，所谓(wèi)主机交易(yì)托管资源，是指证券(quàn)期货(huò)交易所提供的(de)机房(fáng)机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施(shī)等(děng)资源(yuán)，部署(shǔ)在相(xiāng)关(guān)资(zī)源的信息系统可以(yǐ)连接(jiē)证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)有关要求。主要包括：要求证券(quàn)期(qī)货交易所实施专区(qū)管理(lǐ)，统一(yī)专区交易时延，建设运(yùn)维要求不得(dé)低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受(shòu)托方(fāng)要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退(tuì)出与资源再分配等方面保障证券(quàn)期货交易所提供有关服务的公(gōng)平合(hé)理；加强风险防控，证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)需建立健(jiàn)全监控指(zhǐ)标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易所提(tí)供主机交易托管服务的，应当将主机交易托管资源和其他主机托(tuō)管资(zī)源进行(xíng)区(qū)分，对主机交(jiāo)易托管资源实施专区管理，并(bìng)确保相(xiāng)关(guān)专(zhuān)区到核心交易系统通信前端的通信时延(yán)保持(chí)一致。

　　再次是证券期(qī)货经营机构要求。明确了证券(quàn)期货经营机(jī)构租(zū)用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源(yuán)有关要求(qiú)。具(jù)体来看，从安(ān)全保障(zhàng)方面，对证券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机(jī)交易托管资源(yuán)的一般要求作出规定。从能力评估竹林七贤顺口溜记忆法，建安七子顺口溜怎么读(gū)、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能(néng)够保障客(kè)户设施的(de)安全运行。明确证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构对(duì)证(zhèng)券期货交易所的(de)报告(gào)要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券(quàn)期货经营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源部署客户提供的软件或硬件(jiàn)设施(shī)（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期货经营机构部(bù)署客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资(zī)金(jīn)投入(rù)、客户需(xū)求等方(fāng)面充分评估，审慎选择(zé)服务客户(hù)，确保自身能力可(kě)以(yǐ)保障客户软件或(huò)硬件设施的安(ān)全运(yùn)行，并将不同客户(hù)的信息(xī)系统(tǒng)、客(kè)户与经(jīng)营(yíng)机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期货交易所的(de)监管报(bào)告义务(wù)，规(guī)定中国证监(jiān)会及(jí)其派(pài)出机构(gòu)结合法定职责，对证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)及证券期(qī)货经营机构实施现(xiàn)场检查(chá)和非现场检查，并(bìng)规定相(xiāng)应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易所违反本(běn)规定(dìng)，或(huò)者在(zài)监管工作中(zhōng)不履(lǚ)行职责(zé)，或者不履行本规定(dìng)有关报告义务的，中国证监会可以对证券期货交易(yì)所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正等行(xíng)政监管措(cuò)施，对(duì)有(yǒu)关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职(zhí)等行政处(chù)分，并责令证券期货交易所对其他责任人(rén)给(gěi)予(yǔ)纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违(wéi)反(fǎn)本规(guī)定，中国证监(jiān)会及其派出机构(gòu)可以依照《证券期货业网络和(hé)信息(xī)安全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人员(yuán)采取(qǔ)行(xíng)政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易(yì)所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖接(jiē)受监察(chá)调查

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委国(guó)家监委(wěi)驻中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职(zhí)务违法，目前正在接受中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和浙(zhè)江省台(tái)州市监委监(jiān)察调查。

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