金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部(bù)门(mén)负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推(tuī)动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控制(zhì)人、中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员等(děng)相关责(zé)任主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责(zé)。如在上述两(liǎng)案的(de)行政责(zé)任方面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达(dá)易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关(guān)责任人作出行(xíng)政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人员进(jìn)行行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)，并对部分责任人员采(cǎi)取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机(jī)关的沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安机关(guān)处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则(zé)》的规定，上海证券交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依(yī)法支(zhī)持适格投(tóu)资者(zhě)及时(shí)有效地追究违规上市(shì)公司及(jí)其相关中介(jiè)机构(gòu)等责任主体的民(mín)事赔(péi)偿责(zé)任发现白蚁找哪个部门，白蚁防治是国家免费的。民事(shì)责任是(shì)资本市场法律责(zé)任(rèn)体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是(shì)提(tí)高资本(běn)市场违法违规成本的重(zhòng)要(yào)举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅通(tōng)投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参(cān)与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具(jù)审计报(bào)告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书(shū)的证券服务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构故(gù)意参与造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处(chù)理(lǐ)；如果相关(guān)中介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法治(zhì)理(lǐ)念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构从业人(rén)员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员发现白蚁找哪个部门，白蚁防治是国家免费的存在违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方(fāng)面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定(dìng)了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决、代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼等一系列(liè)投资者赔(péi)偿救济制度。这些(xiē)制度各(gè)有优势，对(duì)于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者获(huò)赔的(de)充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者(zhě)特别(bié)授权，申请参(cān)加该案(àn)并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明发现白蚁找哪个部门，白蚁防治是国家免费的示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一(yī)揽子解决泽达易(yì)盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益可(kě)以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司作(zuò)为(wèi)紫晶(jīng)存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额(é)为公(gōng)司初步估算结(jié)果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适(shì)格投资者(zhě)损失赔付金额(é)进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以(yǐ)积极参与先行赔付(fù)程序直(zhí)接(jiē)获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露的公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提交证券期(qī)货(huò)行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)（以下简称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法(fǎ)的单位(wèi)或(huò)者个人(rén)进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害(hài)或者不良影(yǐng)响并经国(guó)务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构(gòu)认(rèn)可，当事人履行承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制(zhì)度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的(de)收益或(huò)者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可(kě)能(néng)被处以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额(é)，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚(fá)没款数额(é)，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一(yī)程序中(zhōng)，既可以实(shí)现对申请人的精准打击(jī)，也(yě)可(kě)以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解决案件(jiàn)相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效(xiào)提高执法效能(néng)，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向我会(huì)提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构及其(qí)责任人员，下一步将如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介机构(gòu)开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律师事务所等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执业过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容(róng)诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了相(xiāng)关(guān)调(diào)查工作，后续将根据(jù)其在相关执(zhí)业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进行下一(yī)步处理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我们(men)将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任人(rén)员在上述(shù)案件中的执业行为，如(rú)果(guǒ)发现有关责(zé)任人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构是(shì)保障(zhàng)资(zī)本市场高质量发(fā)展的重要力量(liàng)，中介机(jī)构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律(lǜ)法规(guī)和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造(zào)和维(wéi)护风清气正的企业文化(huà)和行业(yè)文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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