为了让自己的限售股解禁后能(néng)获(huò)得好的回报,上市公司董事长雇(gù)人(rén)拉抬自家的股(gǔ)票价格,然(rán)后高位出货(huò)。
最近(jìn),中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)网站(zhàn)披露(lù)了一则行政处(chù)罚(fá)决(jué)定(dìng)书,引发市场(chǎng)关注。时为新美星(xīng)董(dǒng)事长何德平和其配偶黄秀芳提供资金,委托蒋维(wéi)对新美星(xīng)进(jìn)行“市(shì)值管理”,维(wéi)持、抬(tái)高(gāo)公司股价,以便后续自己(jǐ)减持获利。蒋维跟毛明土、李(lǐ)传武合谋,控制35个证券(quàn)账(zhàng)户,利用资金(jīn)优势(shì)、持股优势,连续(xù)集中交易新(xīn)美(měi)星,影响公司(sī)股价(jià),合计(jì)盈利4783.56万元。
最终,证监会对(duì)此(cǐ)操(cāo)纵证券(quàn)市场(chǎng)行为,罚没合计9567.12万元(yuán);还对何(hé)德(dé)平信息披露违法违规,给予警告,并处以(yǐ)40万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。
我们一起(qǐ)来看看,究竟是怎么回事。
董(dǒng)事长雇(gù)人(rén)拉抬自家股票
多人合谋操(cāo)纵股价
根据证监会行政处(chù)罚决定书披(pī)露(lù)的(de)信息,新美星董事长、法定代表人(rén)、实(shí)际控制人何德平(píng)和他的(de)妻子黄秀芳当(dāng)时向(xiàng)时任独墅(shù)湖文(wén)化传播有限(xiàn)公司董事长蒋维(wéi),提(tí)供保证金(jīn)约3200万元(yuán),这些钱部分来自他们(men)所掌控的上海海得泽(zé)广投(tóu)资管理(lǐ)中心(xīn)(普(pǔ)通(tōng)合(hé)伙)(简称(chēng)海得泽广)减持“新美星”所(suǒ)得。
他们提供资(zī)金的(de)目的是,委托蒋(jiǎng)维对“新美星”进(jìn)行(xíng)“市值(zhí)管理”,维持(chí)、抬高(gāo)“新美星”股价,以(yǐ)便何德平(píng)所(suǒ)持“新美星(xīng)”限售股于2019年4月26日解(jiě)禁后能够(gòu)获得(dé)好的(de)回报。
蒋维在(zài)收到保证金后,即开(kāi)始利用控(kòng)制的证(zhèng)券账户(hù)并联合其他市场资金在二(èr)级(jí)市场买入并(bìng)交易“新美星(xīng)”,且在后(hòu)续操作中向黄秀芳反馈其操(cāo)作情况(kuàng)。
据了解,这场操纵(zòng)股价,蒋维(wéi)还找了两个帮手共同合(hé)谋。他经人介绍认识并联(lián)合毛明土、李传武(wǔ)共同操纵“新美(měi)星”;毛(máo)凸面镜和凹面镜成像的特点是什么呢,凸面镜与凹面镜成像特点明土、李传武控制各自筹得的证券账户(hù)、资金开始与(yǔ)蒋维共同交易“新美星”;在此期间,主要由蒋维与毛明土联系,传递(dì)、沟通各(gè)自操盘情况,以利(lì)于两(liǎng)方(fāng)交易决策,更好地共同抬高“新美星(xīng)”股(gǔ)价。
根(gēn)据监管(guǎn)披(pī)露的信息,2018年9月26日至2019年6月26日,蒋维联合毛明土、李传(chuán)武控制“俞某华”等35个证券账户(hù)(简称(chēng)账户组(zǔ)),交(jiāo)易“新美星”。
2018年9月26日至(zhì)2019年6月26日,“新美星(xīng)”股价上涨(zhǎng)33.11%,偏离同期创(chuàng)业板综指26.09个百分(fēn)点(diǎn),偏离同(tóng)期(qī)行(xíng)业指(zhǐ)数25.95个百分点。账户组累计买入4583.44万股,买入成交金额5.82亿元(yuán),对(duì)应卖出4669.04万股,卖(mài)出成交金额6.30亿(yì)元。
经测算(suàn),在(zài)此期间,何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李(lǐ)传武合谋,利用资金优势(shì)、持股优势,连续集(jí)中交易“新美(měi)星(xīng)”,影响股票交(jiāo)易(yì)价格,盈利4783.56万元。
操纵35个(gè)账户拉抬股价、集中出货
违(wéi)法获利近4800万元
我们具体来看看,蒋维联合毛明土、李(lǐ)传(chuán)武(wǔ),控制35个证券账户(简称账户组),是怎(zěn)么拉高(gāo)“新美星”股价,然后出货,违法获(huò)利(lì)的(de)。
总体来(lái)看(kàn),2018年(nián)9月26日至2019年6月26日,账户(hù)组连续集中交易“新美(měi)星”,申(shēn)买量占市场申买量比(bǐ)例(lì)超(chāo)20%的(de)交易日(rì)有19天,峰值达(dá)到42.61%;申卖量占市场申卖量比(bǐ)例超20%的交易(yì)日有(yǒu)11天(tiān),峰值达(dá)到37.66%。凸面镜和凹面镜成像的特点是什么呢,凸面镜与凹面镜成像特点账户组持股总(zǒng)数(shù)占总股(gǔ)本比例自2019年3月5日(rì)开始超过5%,持(chí)续至2019年4月8日,2019年3月29日持流通股达到峰值,占(zhàn)流通股本的比例24.74%,持(chí)股占总股本的(de)比(bǐ)例8.13%。账(zhàng)户组(zǔ)具(jù)备资(zī)金优势和持股优(yōu)势。
具体来说,第一阶段,2018年9月26日(rì)开始,账户组(zǔ)持续大(dà)量买入“新美星”,当日申买(mǎi)排名第一,竞价买入成交排名第(dì)一,至2019年(nián)2月28日期(qī)末持股量为期初持股量38.71倍,持股量显著增加。在此期间,“新美星(xīng)”股价累计上(shàng)涨(zhǎng)12.57%,偏离(lí)同期创业板综指3.33个(gè)百分(fēn)点,偏离(lí)同期行(xíng)业指数(882003.WI,下(xià)同)5.53个百分(fēn)点。
第二阶段,2019年(nián)3月1日至2019年4月(yuè)3日(rì),账户组集中拉抬“新美星”,期末(mò)持股(gǔ)量较期初增加124.23%,持股(gǔ)量涨幅较(jiào)大。
其中(zhōng),账户组有(yǒu)两段典型(xíng)的拉抬期间:2019年3月(yuè)1日至3月6日,以不低于卖一价或市价申买3,729,100股,占账户组同(tóng)期申买量68.11%,对应(yīng)成交股数(shù)(不含对倒)3,555,817股,占同期(qī)市(shì)场成(chéng)交(jiāo)量22.78%;2019年(nián)3月18日至(zhì)3月22日,以(yǐ)不低于卖一价或市价申买(mǎi)2,950,300股,占账户(hù)组同期申买量41.33%,对应成交股数(不(bù)含对倒(dào))为2,803,665股,占同期市场成(chéng)交量22.20%。2019年3月(yuè)1日(rì)至4月3日期间(jiān),“新美星”股(gǔ)价累计上(shàng)涨36.46%,偏离同期创业板(bǎn)综指21.32个百分(fēn)点,偏离同期(qī)行业指(zhǐ)数22.28个百(bǎi)分点(diǎn)。
第三阶段,2019年4月(yuè)4日至6月26日,账户组集(jí)中卖出“新美星”。在此期间,“新美星”股(gǔ)价下跌13.36%,偏离同期创业板综指1.55个(gè)百分点(diǎn),偏离同(tóng)期(qī)行业指(zhǐ)数1.03个百分(fēn)点。
此外(wài),操纵(zòng)期间,涉案账户组还多次实施(shī)盘中拉抬和对(duì)倒,并反向卖出获利的行为。经测算,扣除佣金和(hé)相关税费,账户组(zǔ)盈利4783.56万元(yuán)。
辩称(chēng)是(shì)委托理财、而非操(cāo)纵(zòng)股价
证监(jiān)会(huì)不(bù)予采纳,罚没近亿元
关于操纵股价,何德(dé)平、黄(huáng)秀(xiù)芳(fāng)及其代理人提出多点(diǎn)申诉意见,请求(qiú)不予处罚:
第一,没(méi)有操(cāo)纵动机。
第二,在(zài)案证据不足以证明蒋维受何德平或(huò)黄秀芳(fāng)委托(tuō),联合他人操(cāo)纵股价,一是“市值管理”不等同于“操纵(zòng)证券市场(chǎng)”;二是黄秀芳与蒋维系委(wěi)托(tuō)理财关系,而(ér)非(fēi)操纵股价;三是蒋维(wéi)没有将(jiāng)其与毛明土、李传武等人(rén)讨论交易新(xīn)美(měi)星(xīng)的情况告(gào)知黄秀芳或何(hé)德(dé)平,涉(shè)案股东(dōng)名册(cè)并非(fēi)黄秀(xiù)芳向蒋维提(tí)供,蒋维(wéi)也没有向黄秀芳反馈(kuì)过股(gǔ)东名册;四(sì)是(shì)蒋(jiǎng)维没有与毛明土、李传武就各自账(zhàng)户(hù)交易新(xīn)美(měi)星的盈(yíng)亏分配进行约(yuē)定;五是(shì)蒋维账户组利益与(yǔ)何(hé)德平、黄秀芳利益并不一(yī)致,何德(dé)平、黄秀(xiù)芳不能控制(zhì)蒋维账户组,蒋维(wéi)获得(dé)黄秀芳资金后部分用于(yú)偿还(hái)债务,部分用于非法活动,属于欺诈或诈骗。
第三(sān),黄(huáng)秀芳不应(yīng)对毛明土账户组、李传(chuán)武(wǔ)账户组交易(yì)行为承担责任。
第四,部分账户不(bù)受蒋维、毛明土、李传武(wǔ)控制。
第五,不认可黄秀芳2020年11月25日询问(wèn)笔录(lù)的(de)合法(fǎ)性及真实性(xìng)。
第(dì)六,何德平(píng)对黄(huáng)秀芳向蒋(jiǎng)维提供款项不知情、未参与,且何德平与黄秀(xiù)芳(fāng)系独立法律主体(tǐ),即(jí)便夫(fū)妻或一致行动人中一方(fāng)存在不当行为(wèi),不应推(tuī)定(dìng)或认定另一方承(chéng)担责任。
另外,蒋(jiǎng)维、毛明土(tǔ)、李传武(wǔ),及(jí)他(tā)们(men)的代理人也就是否合谋、部分账户的控制关(guān)系、委托理财关(guān)系等提出(chū)了申诉意(yì)见。
对此,证(zhèng)监会回应,经复核,对当事(shì)人及其代理(lǐ)人的主要陈述(shù)意见不予采纳。
证监会表示,本案(àn)为多个主体参与、多个环节(jié)实(shí)施、环(huán)环相扣、锁链式(shì)的上下游衔接、凸面镜和凹面镜成像的特点是什么呢,凸面镜与凹面镜成像特点合作,共同完成的(de)操纵行为。在(zài)案(àn)证据(jù)可以证明,何德平(píng)、黄秀芳(fāng)向(xiàng)蒋维提供资金作为保(bǎo)证(zhèng)金,委托(tuō)其通过二级(jí)市场(chǎng)交(jiāo)易影响新美(měi)星股价,蒋维会向黄秀芳反馈(kuì)交易情况;何德平(píng)知(zhī)悉并参与了本案行为(wèi);上述行为的实质是(shì)操纵股价(jià),并(bìng)非合法理(lǐ)财。在案证据可(kě)以(yǐ)证明,蒋维、毛明土、李(lǐ)传武有共同影响“新美星”股价的(de)意图(tú)和目标,共同商议、谋划操盘、拉抬股(gǔ)价,并且(qiě)采(cǎi)取了联合影响(xiǎng)股价的行动,属(shǔ)于共同操(cāo)纵行为。
关于(yú)违法(fǎ)期(qī)间和责任承(chéng)担,证监会表示,由(yóu)于(yú)2018年9月26日至2019年(nián)2月14日期间蒋(jiǎng)维控制的(de)账户交(jiāo)易“新美星”客观上为后续的合谋操纵起到一定程度锁仓的作用,并且(qiě)根据蒋维(wéi)笔(bǐ)录,毛(máo)明土(tǔ)知道蒋维和(hé)上(shàng)市公司的合作,知(zhī)道蒋(jiǎng)维(wéi)已(yǐ)经有一定(dìng)底仓,才愿意买入“新(xīn)美星”,因此毛明土和李传武的违法期间与蒋(jiǎng)维、黄(huáng)秀芳、何德平一致。在此基(jī)础上(shàng),在认(rèn)定及(jí)处罚(fá)时(shí)将合谋各方视为一个整体,不(bù)区别对待(dài)各方账户(hù)组。
证(zhèng)监会认为,何德平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明土(tǔ)、李传(chuán)武上(shàng)述行(xíng)为违反了2005年《证券法》第七十七条第一项(xiàng)规(guī)定,构成(chéng)2005年《证券法》第二百(bǎi)零(líng)三条(tiáo)所述(shù)的操纵证券(quàn)市场行(xíng)为。
根据2005年《证券(quàn)法》规(guī)定(dìng),证监会决定:就操纵(zòng)证券(quàn)市(shì)场(chǎng)行为,对何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李(lǐ)传武没收违法所(suǒ)得4783.56万元,并处以4783.56万(wàn)元(yuán)罚款,其中,对何德平、黄秀芳罚款(kuǎn)2391.78万元,对(duì)蒋维罚款1195.89万元(yuán),对毛明(míng)土、李传武分别罚款597.94万元。
董(dǒng)事长信(xìn)息披露违法
被予(yǔ)以警(jǐng)告并(bìng)罚款(kuǎn)
另外,关于何德平信(xìn)息披露(lù)违法的相(xiāng)关情况,行(xíng)政处罚(fá)决定书披露(lù),在新美星2016年(nián)4月上市(shì)前,海得(dé)泽(zé)广(guǎng)代(dài)何德平、黄秀芳夫妇持有公司80万股(gǔ)股份(fèn),占新美星上市时总股本的(de)1%。上市后,该部分股票(piào)继续(xù)由海(hǎi)得(dé)泽(zé)广(guǎng)代持(chí),海得泽广(guǎng)自2017年12月19日开始减持“新(xīn)美星”股票,至2018年12月27日减持完(wán)毕。
关于何德平信息(xī)披露(lù)违法(fǎ),何德平、黄秀芳及其代(dài)理人提(tí)出:第一,海得泽广(guǎng)与何德平、黄秀芳(fāng)二人不存在代持,涉案股(gǔ)份系海得(dé)泽广为兰某(mǒu)代持,股份减持决策由海得泽(zé)广和(hé)兰(lán)某作出,海得泽广(guǎng)将减持(chí)所得(dé)汇入黄秀芳(fāng)指定账户的原因(yīn)系兰某向(xiàng)黄秀芳归还借款本息。第二,涉案(àn)股份仅(jǐn)为1%,不具(jù)有重大性,不(bù)对投资者决策产(chǎn)生重(zhòng)大影(yǐng)响,情节(jié)轻(qīng)微。第三(sān),即便认定代持成立,何德平对借款、还(hái)款等事项(xiàng),不(bù)参与、不(bù)知情,没有主观过(guò)错(cuò),不应受(shòu)到处(chù)罚。综(zōng)上(shàng),请求(qiú)不予处罚。
对此,证监会回应(yīng),根据(jù)黄秀芳、兰某等询问笔(bǐ)录、海得(dé)泽广交(jiāo)易(yì)流水(shuǐ)、资金流(liú)水及(jí)相关银行账户(hù)流水(shuǐ),结(jié)合何(hé)德平、黄(huáng)秀芳的配偶关系(xì),代(dài)持(chí)资金(jīn)和减持所得系家庭共同财产,可以认(rèn)定海得泽广代何德平(píng)、黄(huáng)秀芳持有新美星股票(piào)。当事人所提(tí)相(xiāng)关理由不具有事实和法律依据,不予(yǔ)采(cǎi)纳。
证监会(huì)表示,何德平(píng)作为(wèi)上市公司实际控(kòng)制(zhì)人,未如实(shí)告知上市(shì)公(gōng)司上述持股情况,导致新美星在相关(guān)公告中均未披露(lù)相关情况,导致新美星违反2005年《证券法》第六十三条(tiáo)规定,何德平的行(xíng)为构成2005年《证券法(fǎ)》第一(yī)百九十(shí)三条第三款规(guī)定的情形。
根据2005年(nián)《证券法(fǎ)》规定,证监会决定:就信(xìn)息披露违法行为(wèi),对何德平给予(yǔ)警告,并(bìng)处以40万(wàn)元罚款(kuǎn)。
未经允许不得转载:绿茶通用站群 凸面镜和凹面镜成像的特点是什么呢,凸面镜与凹面镜成像特点
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是吗
真的吗
哇,还是漂亮呢,如果这留言板做的再文艺一些就好了
感觉真的不错啊
妹子好漂亮。。。。。。
呵呵,可以好好意淫了