零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行政处罚事(shì)先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资(zī)金来(lái)源(yuán)及(jí)合(hé)法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对(duì)本次(cì)非公开发(fā)行对象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行过程与认(rèn)购对象合 规性的(de)报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wè天可汗是什么意思指的是谁，天可汗正确读音i)对募(mù)集资(zī)金置换预(yù)投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入项(xiàng)目的(de)情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流(liú)动资金(jīn)的用(yòng)途(tú)和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券责天可汗是什么意思指的是谁，天可汗正确读音令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实(shí)中介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发(fā)展需要等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转天可汗是什么意思指的是谁，天可汗正确读音(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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