零容(róng)忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开发行股票及(jí)持续督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的(de)审(shěn)查(chá)反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对(duì)象的认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)发(fā)行过(guò)程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性的(de)报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在(zài)持(chí)续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目(mù)的(de)保荐(jiàn)代表人(rén)于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给(gěi)予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)提花棉是什么面料，提花棉和纯棉哪个好已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开(kāi)了(le)证券(quàn)行业(yè)。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款这(zhè)么简单。年(nián)报显(xiǎn)示(shì)，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额(é)合(hé)计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持(chí)不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何(hé)一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北(běi)证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立案调(diào)查期间，公司(sī)大(dà)股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均(jūn)属于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东(dō提花棉是什么面料，提花棉和纯棉哪个好ng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加(jiā)所致。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 提花棉是什么面料，提花棉和纯棉哪个好