在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金(jīn)行业(yè)监管趋严，近日又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控(kòng)负责人的(de)黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理(lǐ)人(rén)员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发(fā)行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券产品。其(qa的负一次方是多少矩阵，a的负一次方是多少线性代数í)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指定债券。以上(shàng)行(xíng)为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者披露(lù)关联交(jiāo)易(yì)。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映(yìna的负一次方是多少矩阵，a的负一次方是多少线性代数g)雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上(shàng)述交易(yì)构成关联交易(yì)，但(dàn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投(tóu)资者(zhě)王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年(nián)4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违(wa的负一次方是多少矩阵，a的负一次方是多少线性代数éi)规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意(yì)的(de)是，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问(wèn)卷调查等(děng)方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按(àn)照合(hé)同约定如实向投(tóu)资(zī)者披露(lù)可能影响投资者合法权益(yì)的(de)重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合(hé)规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资(zī)管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的(de)投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性(xìng)估值和内(nèi)在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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