零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行(xíng)认(rèn)购义(yì)务的能力进行核查，公司未按(àn)要求(qiú)对本次非公开发行(xíng)对象之一北京(jīng)天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资(zī)金(jīn)来(lái)源审(shěn)慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的(de)报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在持续(xù)督导期间未对募集(jí)资金置换预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好目的保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期(qī)的保荐代表(biǎo)人(rén)郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大(dà)股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式(shì)”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均(jūn)属于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团(芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好tuán)和吉林(lín)信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因(yīn)是公司(sī)投资(zī)与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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