直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规(guī)活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得违规(guī)从事营利(lì)性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对(duì)熊(xióng)某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部也被(bèi)出具警示函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该(gāi)营业部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未严格规范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进(jìn)行推广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨(zī)询机构(gòu)黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数(shù)据程(chéng)序(xù)化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过(guò)抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询(xún)业务的(de)核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务(wù)资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下(xià)发机构监(jiān)管(guǎn)情况(kuàng)通(tōng)报，对(duì)证券(quàn)公司从业人(rén)员网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络(luò)直播等形式发(fā)表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期(qī)投(tóu)资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加强对证券公(gōng)司工(gōng)作人(rén)员直播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关(guān)，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时(shí)处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了(le)《网络(luò)主播(bō)行为(wèi)规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 华诞是什么意思,用在什么地方，生辰华诞是什么意思