昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动

　　为规范(fàn)证券期货(huò)市(shì)场主机交易(yì)托管(guǎn)活(huó)动，保护(hù)投资者合法权益，维护证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期(qī)货市(shì)场主机交易(yì)托管管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券(quàn)期货交易所(suǒ)向(xiàng)市(shì)场相关(guān)机构提供(gōng)主机交易(yì)托(tuō)管资源，为行业(yè)提供信息科技基础支撑服(fú)务，对于提升(shēng)行业(yè)信(xìn)息(xī)基(jī)础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安全稳(wěn)定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的(de)不(bù)断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源分(fēn)配不尽(jǐn)合理(lǐ)、线路(lù)时(shí)延不(bù)尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提(tí)升等问题(tí)逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用活(huó)动，促进证券期货市场的平稳(wěn)健(jiàn)康(kāng)发展(zhǎn)，证监会起草《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是(shì)全面覆盖各(gè)类(lèi)主体。结合业务活动(dòng)的具体特点(diǎn)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将(jiāng)主机交易托(tuō)管相关(guān)主体分为证券期货交(jiāo)易所和(hé)证(zhèng)券期货经营机构两部分(fēn)，分别提出完善的监管(guǎn)要求，并(bìng)要(yào)求其他类型(xíng)的参与(yǔ)主(zhǔ)体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切(qiè)实守住安(ān)全底(dǐ)线。安(ān)全运行是(shì)从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的基础和前提，《管理规定》规(guī)定了主机交易(yì)托管资(zī)源的安全管理(lǐ)要(yào)求，明(míng)确了证券(quàn)期(qī)货经营机构的尽职调查和业(yè)务审批机(jī)制，从安(ān)全(quán)的角(jiǎo)度作出全面(miàn)规定。

　　三(sān)是促(cù)进服(fú)务公(gōng)平合(hé)理。《管理规定》将公平合理原则，体现在(zài)证(zhèng)券期(qī)货交易所和证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)从事主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动(dò162邮箱怎么登陆，162邮箱登录登录入口ng)的各个(gè)环节，同时也(yě)充分注重有关规定落地过程中的(de)可操作性，切(qiè)实提(tí)升(shēng)市场主体的获(huò)得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易托管服务和相关(guān)租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明(míng)确(què)立(lì)法宗旨(zhǐ)、适(shì)用(yòng)范(fàn)围，从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和(hé)相关(guān)租用活动的基(jī)本原(yuán)则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机(jī)交易托管资源，是指证券期货交易所提供的机房机(jī)柜、通信网(wǎng)络(luò)、软件或硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关资源(yuán)的信息系统(tǒng)可以连接证券期货(huò)交易所(suǒ)交易系统。

　　其次(cì)是(shì)证券期货交易(yì)所要求(qiú)。明确(què)了证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要求证券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所实施专区管理，统一(yī)专区交(jiāo)易(yì)时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息(xī)系(xì)统托管基本要(yào)求》中(zhōng)三(sān)级系统的受托方要求；从资(zī)源保(bǎo)障、资(zī)源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要求、服务(wù)退出与(yǔ)资源再分配等方面保障证(zhèng)券期货(huò)交易所提供有(yǒu)关服务的公平(píng)合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易(yì)所需建立健全监控指标及应急处(chù)置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务的，应当将(jiāng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)和其(qí)他(tā)主机托管(guǎn)资源进行区分，对主机交(jiāo)易(yì)托管资源实(shí)施专(zhuān)区管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关专区到核(hé)心交易系(xì)统通信前端的通信(xìn)时(shí)延保(bǎo)持(chí)一(yī)致(zhì)。

　　再(zài)次(cì)是证券期货(huò)经营机构要求。明确了证券期(qī)货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源有关要(yào)求。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的一(yī)般要求作出规定。从能力评估(gū)、治理架(jià)构、尽职调查等方面确保证券期货经(jīng)营机构能够保障客户设施的(de)安(ān)全(quán)运(yùn)行。明确(què)证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)对(duì)证券(quàn)期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源部署客户提供的软件或(huò)硬(yìng)件设(shè)施（以下(xià)简称证券期货经(jīng)营机构(gòu)部署客户设施）的，应当从(cóng)人员保障、资(zī)金投入、客户需求等(děng)方面充分评估，审慎选择服务客户，确(què)保自(zì)身(shēn)能力可以保障(zhàng)客户软(ruǎn)件或硬件设施的安(ān)全运行，并将不(bù)同客户的信息系统、客户与经营机构的信(xìn)息系统进行(xíng)有效(xiào)隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监(jiān)督(dū)管理。明确证券期货交易所的监(jiān)管报告义务，规定中国证监(jiān)会及其派出机构结合法定职责(zé)，对证券(quàn)期货交易所及证券期货经营机构实施现(xiàn)场检查(chá)和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货(huò)交易所违反本规定，或者(zhě)在监管(guǎn)工作(zuò)中不履(lǚ)行职责，或(huò)者不(bù)履行本规定(dìng)有(yǒu)关报(bào)告义务的，中国证监会可以对(duì)证券期货交易所(suǒ)采取(qǔ)监管谈话162邮箱怎么登陆，162邮箱登录登录入口、出(chū)具警(jǐng)示函、责令限(xiàn)期(qī)改正(zhèng)等行(xíng)政监管措施，对有关(guān)高级管理人员(yuán)给予警告、记(jì)过、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批评、撤职(zhí)等行政处分，并责(zé)令证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所对其他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安(ān)全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关(guān)机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易(yì)所原副总经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据(jù)昨日中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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