金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记(jì)者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门(mén)负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资(zī)本市(shì)场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融(róng)安全。中办、国(guó)办she always后面加动词原形吗，always后面加动词什么形态《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法活动的(de)意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行(xíng)人及(jí)相关控股股东、实(shí)际控制(zhì)人(rén)等(děng)“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政责任方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责任人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人员采(cǎi)取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)将依法对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市(shì)公司及其相关(guān)中介机构等(děng)责(zé)任(rèn)主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资(zī)本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分，是对(duì)违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)进(jìn)行立(lì)体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举(jǔ)措。我会(huì)将进一步she always后面加动词原形吗，always后面加动词什么形态(bù)畅通投(tóu)资者权(quán)利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市(shì)场(chǎng)参与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形(xíng)成(chéng)资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审(shěn)计报告的或者(zhě)法律意见书的证券服务(wù)机构等违(wéi)规主体实施(shī)精准打击。如(rú)果相关中(zhōng)介机(jī)构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案(àn)件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能力(lì)、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关中介机(jī)构(gòu)责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法(fǎ)权益，目(mù)前(qián)在投资者(zhě)保护(hù)方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代she always后面加动词原形吗，always后面加动词什么形态(dài)表人诉讼等(děng)一(yī)系列(liè)投资者赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采用(yòng)何种方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的(de)适用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔的(de)充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融(róng)法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布(bù)公告(gào)，表示密切(qiè)关注泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的特(tè)征，能够一(yī)揽子(zi)解决泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案(àn)的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储申请(qǐng)首次公开(kāi)发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主(zhǔ)承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司(sī)初(chū)步估算结果(guǒ)，基(jī)金规模将(jiāng)根据最终计算(suàn)的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投(tóu)资者的(de)投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，适(shì)格(gé)投(tóu)资(zī)者(zhě)可以积极参(cān)与(yǔ)先(xiān)行(xíng)赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披露(lù)的公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单(dān)位或(huò)者(zhě)个人进行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行(xíng)承诺后国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式(shì)。相(xiāng)关法律法规(guī)明确规定了(le)当事人承诺制度的(de)基(jī)本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施(shī)办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得(dé)的收(shōu)益或者(zhě)避免的损失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法可能被处以罚款和(hé)没(méi)收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及投资(zī)者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资(zī)者损失，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人(rén)的精准打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制度(dù)可以(yǐ)一(yī)并解决案(àn)件相关(guān)的行(xíng)政处理(lǐ)与民(mín)事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责(zé)与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施规定》等规定，依(yī)法依规(guī)决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其(qí)责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、北(běi)京市康达律师(shī)事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了相关(guān)调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在(zài)相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主动先行赔付以及申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理(lǐ)。需要(yào)指出的是(shì)，我们将关注相关(guān)中介(jiè)机构有关责(zé)任人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发(fā)现有关(guān)责任人(rén)员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构是保(bǎo)障资本(běn)市场(chǎng)高质量发(fā)展的重(zhòng)要力量，中介(jiè)机构及(jí)其(qí)从(cóng)业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造和维护(hù)风清(qīng)气正(zhèng)的(de)企业文化(huà)和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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