科创板首批退(tuì)市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监会(huì)下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公(gōng)司的(de)股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消息显示，其(qí)收(shōu)到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议(yì)同(tóng)意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招股说明书(shū)》通过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确(què)认收入等(děng)方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上半(bàn)年(nián)末对外(wài)担保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未(wèi)按(àn)规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继(jì)续通(tōng)过(guò)前述财(cái)务(wù)造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负(fù)责(zé)人也(yě)被处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如(rú)实披露关联交易(yì)、股权(quán)代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润23502身份证号码开头是哪的，身份证号3502开头的是哪里人665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监会对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事(shì)实计算，证监会(huì)最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时(shí)任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务(wù)总监、董事会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数(shù)为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介机构一(yī)同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST3502身份证号码开头是哪的，身份证号3502开头的是哪里人紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及(jí)《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上(shàng)交所(suǒ)下(xià)发的拟终止公司(sī)股票上市的事先告(gào)知书。在(zài)收到终止上市告知(zhī)书后，两家(jiā)公司可以根据(jù)规定(dìng)申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易(yì)所由上市(shì)委(wěi)员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票(piào)作出(chū)终止上市的决定之(zhī)日(rì)后5 个交(j3502身份证号码开头是哪的，身份证号3502开头的是哪里人iāo)易日届(jiè)满的(de)下(xià)一(yī)交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期(qī)，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易期限为15 个(gè)交易(yì)日。交易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票(piào)最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)官微发(fā)布(bù)消息显示(shì)，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审(shěn)查，及时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投资者提(tí)起的(de)诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板(bǎn)首批被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立案调查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人诉讼权(quán)利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公开征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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