金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负(fù)责人就泽(zé)达(dá)易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案(àn)系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关部(bù)门负责人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管机构(gòu)，如何推动(dòng)对上(shàng)述发(fā)行人(rén)、控股股东(dōng)、实(shí)际控制人(rén)、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关(guān)于依(yī)法从严(yán)打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发(fā)行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技(jì)术股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上(shàng)市(shì)规则》的(de)规定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及(jí)时有效地追究(jiū)违(wéi)规(guī)上市公司及其相关中(zhōng)介机(jī)构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是资本市场(chǎng)法律责(zé)任(rèn)体系的(de)重要组成部分，是(shì)对违法(fǎ)行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环(huán)，也(yě)是提高(gāo)资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促(cù)市场(chǎng)参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场良好生(shēng)态(tài)。 siki老师是哪个大学的？p>

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故(gù)意参(cān)与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会将按(àn)照过责(zé)相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿和能(néng)力等(děng)因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其(qí)未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构从业人(rén)员(yuán)的道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务(wù)质量的(de)重要因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案(àn)件中发(fā)现相关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法(fǎ)律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资(zī)者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些(xiē)制(zhì)度各有优势，对于(yú)个案中(zhōng)采用(yòng)何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适(shì)用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔(péi)的(de)充分(fēn)性和有效性、赔付(fù)责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因素，目(mù)标都是有效保(bǎo)护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密(mì)切关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加该(gāi)案(àn)并转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案(àn)，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次公开(kāi)发(siki老师是哪个大学的？fā)行股票的(de)保荐机(jī)构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立先(xiān)行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基(jī)金规(guī)模将根(gēn)据(jù)最终计算(suàn)的适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额(é)进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资(zī)者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可(kě)以积极参与先行赔(péi)付程(chéng)序直(zhí)接获赔(péi)，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会(huì)提交证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)是指国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调查期(qī)间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有关投资者(zhě)损失(shī)、消除损害或者(zhě)不良影响并经国(guó)务院证券监督管理机(jī)构认可(kě)，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构终止(zhsiki老师是哪个大学的？ǐ)案(àn)件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能(néng)被处以(yǐ)罚款和(hé)没收违法所得的金(jīn)额，以及投(tóu)资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额(é)通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申(shēn)请人(rén)的精(jīng)准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的(de)损失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解决案件相(xiāng)关的(de)行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执(zhí)法效能，达(dá)到行政追责与民事追责相(xiāng)统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于(yú)中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司向我会(huì)提交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依(yī)据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施规定(dìng)》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所、律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构及其责任(rèn)人员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会计师事(shì)务(wù)所、北京市(shì)康达(dá)律师(shī)事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌在相关执业过(guò)程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务(wù)所、致(zhì)同会(huì)计师事务(wù)所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构(gòu)启(qǐ)动(dòng)了(le)相关调查工作，后续(xù)将根(gēn)据其在相关执业(yè)行为(wèi)中的勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进(jìn)行(xíng)下一步(bù)处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关(guān)注相关中介机构有(yǒu)关责(zé)任人(rén)员在上述案件中的执业行(xíng)为，如(rú)果发(fā)现有关责(zé)任(rèn)人(rén)员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构是(shì)保障(zhàng)资本市场高质(zhì)量(liàng)发展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其从业人员(yuán)应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气(qì)正的企业文化和行业文(wén)化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 siki老师是哪个大学的？