科创板首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告称，其收(shōu)到(dào)证监会下发(fā)的《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚(xū)构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物流单据(jù)和(hé)验收单(dān)据(jù)入账、安(ān)排资金回款、提前确(què)认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及(jí)2019年上(shàng)半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润(rùn)总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍(réng)存(cún)在未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露(lù)关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募(mù)集资(zī)金(jīn)的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事(shì)实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时(shí)任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终身市场禁(jìn)蓝桉什么意思 蓝桉的寓意是什么意思入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市场全(quán)面大跌的行情下(xià)，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事(shì)先告知书。在(zài)收到(dào)终(zhōng)止上市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司可以根据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否(fǒu)终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)事(shì)宜进(jìn)行审议(yì)，并(bìng)根据上市委员(yuán)会的审(shěn)核(hé)意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若(ruò)股票(piào)被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上市(shì)的决(jué)定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易(yì)日起，相关公司(sī)股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠(guān)以(yǐ)“退(tuì)市”标(biāo)识，退市(shì)整理期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日(rì)。交易(yì)所(suǒ)将在退(tuì)市整理(lǐ)期届(jiè)满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院官微发布消息显示(shì)，其已于(yú)当日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所也均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发布公告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督导等业务(wù)未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公(gōng)告称(chēng)，关(guān)注到上海金融法院收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请(q蓝桉什么意思 蓝桉的寓意是什么意思ǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易(yì)盛是(shì)科创板首批被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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