零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中(zhōng)国(guó)证监会调(diào)查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依(yī)法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力进行核查(chá)，公司(sī)未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金(jīn)来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过(guò)程与认购对象合(hé) 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持(chí)续督(dū)导期间未(wèi)对募(mù)集资金置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募集(jí)资(zī)金投入(rù)项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人(rén)已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计(无色翡翠手镯什么价位合适 无色翡翠手镯值钱吗jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对(duì)东北证券立案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的(de)大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定期(qī)间无色翡翠手镯什么价位合适 无色翡翠手镯值钱吗(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一(yī)季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因(yīn)是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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