零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名(míng)保(bǎo)代(dài)已离(lí)职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)调查(ln函数的运算法则求导，ln运算六个基本公式chá)完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次(cì)发行对(duì)象的认(rèn)购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能(néng)力进行(xíng)核(hé)查，公司未按(àn)要求对本次非公开(kāi)发行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票(piào)发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入(rù)项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动(dòng)资(zī)金的(de)用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合(hé)理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)ln函数的运算法则求导，ln运算六个基本公式告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的(de)保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意(yì)味着(zhe)两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年(nián)ln函数的运算法则求导，ln运算六个基本公式从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项目(mù)已时(shí)隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式(shì)”股(gǔ)权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不得(dé)减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实(shí)现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的(de)主要原因是(shì)公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务、投资(zī)银行业务(wù)收入增加所致。

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