直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致(zhì)监(jiān)管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业(yè)部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

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　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及其(qí)工作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可(kě)能影响其独立性的职务或(huò)者(zhě)从事与(yǔ)所在机构(gòu)或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动(dòng)。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为，该营(yíng)业(yè)部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严(yán)格规范(fàn)从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台(tái)进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的(de)账号数量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平(píng)上(shàng)，虽(suī)然抖音(yīn)账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记(jì)信息(xī)显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗位(wèi)为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态(tài)为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播(bō)成为各行(xíng)各业(yè)的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投球球缺的体积怎么算，球缺的体积公式是什么缺的体积怎么算，球缺的体积公式是什么(tóu)资咨(zī)询(xún)机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某某无(wú)证券投资(zī)顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提供关于(yú)证券市场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博(bó)进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询(xún)从业资格及(jí)业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情(qíng)况通(tōng)报(bào)，对证券(quàn)公司从业(yè)人(rén)员网络直播提出(chū)监(jiān)管(guǎn)要(yào)求。证(zhèng)券公(gōng)司工(gōng)作人(rén)员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应球缺的体积怎么算，球缺的体积公式是什么进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视(shì)总局、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关(guān)于排查报(bào)送网络(luò)非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查(chá)填(tián)报证券(quàn)领(lǐng)域(yù)涉(shè)及非(fēi)法证券活(huó)动信(xìn)息(xī)，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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