科(kē)创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告(gào)称，其(qí)收到证(zhèng)监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所(suǒ)也(yě)对(duì)两公司下发拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书(shū)，两家公司的股票自(zì)4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融(róng)法院消(xiāo)息显示，其收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代(dài)、天健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事(shì)务所均在(zài)被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造物流(liú)单(dān)据(jù)和(hé)验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过(guò)前述(shù)财务(wù)造(zào)假方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按规定披露对外担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁(姐姐分手了安慰姐姐的一段话，姐姐失恋该怎么安慰她tiě)威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处(chù)以罚(fá)款、5年市(shì)场禁(jìn)入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)显示，其(qí)于2019年6月披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金额(é)20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘(mì)书(shū)应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉讼(sòng姐姐分手了安慰姐姐的一段话，姐姐失恋该怎么安慰她)

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的(de)重大违(wéi)法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的(de)拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两家公司可(kě)以根据(jù)规定申请听(tīng)证，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若(ruò)股(gǔ)票被终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市(shì)，自交易所公(gōng)告对股票作出终止上(shàng)市的(de)决定(dìng)之日后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的(de)下一交易日起，相关公司股票(piào)复(fù)牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)官微发(fā)布消息(xī)显示，其(qí)已于当(dāng)日(rì)收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审(shěn)查，及时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机(jī)构东(dōng)兴证券及两名(míng)保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发(fā)行股票并在(zài)科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告(gào)称，关注到上(shàng)海金融法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科(kē)创板首批被中国(guó)证监会(huì)立案调查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)后续受理并(bìng)裁(cái)定适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼，发(fā)布普通代表人诉讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开(kāi)征集并接(jiē)受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换姐姐分手了安慰姐姐的一段话，姐姐失恋该怎么安慰她特别代表人诉讼。

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