答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规(guī)规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有(yǒu)优势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不(bù)同投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿救济制度(dù)的(de)适用条(tiáo)件(jiàn)、投资(zī)者(zhě)获(huò)赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的(de)意(yì)愿和能力等(děng)因素，目(mù)标都是有(yǒu)效(xiào)保护(hù)投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到(dào)泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务中心发(fā)布公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛(shèng)案的(de)民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到(dào)保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行(xíng)股票的保荐机构和(hé)主承(chéng)销(xiāo)商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为(wèi)公司初(chū)步估算结(jié)果，基(jī)金规(guī)模(mó)将(jiāng)根(gēn)据(jù)最终计(jì)算的适格投资者损失(shī)赔付(fù)金额进行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付适格投资(zī)者的(de)投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护(hù)自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)披露的公告中提出(chū)向证监会提(tí)交证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简称当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券(quàn)监督管理(lǐ)机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者(zhě)个人(rén)进行调(diào)查期间(jiān)，被调查的(de)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人履行承(chéng)诺(nuò)后国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构终(zhōng)止案件调查的行政执法方式(shì)。相(xiāng)关(guān)法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的(de)基本流(liú)程、适(shì)用范围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额(é)的确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获得的(de)收益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用(yòng)于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以实现对(duì)申(shēn)请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可以一并解决案(àn)件(jiàn)相关的行政处理与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一(yī)的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会(huì)提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券连云港灌南邮编号是多少期货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依(yī)规(guī)决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一(yī)案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司(sī)、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司(sī)、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒(héng)益律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后续(xù)将(jiāng)根据其在相关执(zhí)业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步(bù)处理。需要(yào)指出的(de)是，我们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人员在上述(shù)案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)是(shì)保障资本市场高质量发(fā)展的(de)重要力量，中介机(jī)构及其从业人(rén)员应当(dāng)严格遵守法律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和(hé)维护(hù)风清气正的企业文化(huà)和行业(yè)文化，珍视行业声(shēng)誉。

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