金融界5月5日消(xiāo)息 央行、香港(gǎng)证券及期货事务(wù)监察委员会、香港金融(róng)管理局即将正(zhèng)式启动香港(gǎng)与(yǔ)内地利(lì)率(lǜ)互换(huàn)市场互联互通合作。北向互(hù)换通下的交易将于2023年5月15日启(q这都有水了还说不想要，啊怎么这么多水啊ǐ)动。初期，全部境外投(tóu)资者(zhě)通(tōng)过(guò)北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通开(kāi)展利率互换交易(yì)在轧差后的名义本(běn)金净额每日不超过人民(mín)币200亿元，后续可根据市(shì)场(chǎng)情况适时调(diào)整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券(quàn)及期货事务监察(chá)委员会、香港(gǎng)金融管理局即将(jiāng)正式启(qǐ)动香港(gǎng)与内(nèi)地(dì)利率互(hù)换(huàn)市场互(hù)联(lián)互(hù)通合(hé)作(zuò)

　　为促进内地与(yǔ)香港金融(róng)衍(yǎn)生品市场的协同发展，构建(jiàn)高(gāo)水平(píng)金融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银行(xíng)（以下简称人民银行）、香港证券及(jí)期货事务监察委员会（以下简称香港证监会）、香港金(jīn)融(róng)管理(lǐ)局(jú)（以下简称(chēng)香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)管局(jú)）发布联合公告，同意(yì)中国外汇交易中心（全国银行(xíng)间同业拆借中心(xīn)）（以下简(jiǎn)称(chēng)外汇交易中心）、银(yín)行间市场清(qīng)算(suàn)所(suǒ)股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称(chēng)上海清算所）和香港场外结算有限公司（以下简称场(chǎng)外结算公(gōng)司）开展香(xiāng)港(gǎng)与内地利(lì)率互换市场(chǎng)互联互通合作(zuò)（以(yǐ)下简称“互(hù)换(huàn)通”），初(chū)期先行开通“北向(xiàng)互换通”，香港及其(qí)他国家(jiā)和地区(qū)的境外投(tóu)资者(zhě)可通过两地基(jī)础设施互联(lián)互通(tōng)参与内地银行间金(jīn)融衍生(shēng)品市(shì)场。自联合公告发布以来(lái)，“互换通”的各项准备工(gōng)作进展顺利(lì)，“北向互换(huàn)通(tōng)”下的交易(yì)将于2023年5月15日(rì)启动。为便于“北向互换通”的顺利(lì)推出，现就有关事宜说(shuō)明(míng)如下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相(xiāng)关交易及结算安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向互换通(tōng)”初(chū)期可交易品种(zhǒng)为利率(lǜ)互换产品，报价(jià)、交易(yì)及结算币种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者(zhě)：

　　1.参(cān)与“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”的境(jìng)内投资(zī)者（即互(hù)换通报价商）需与(yǔ)外汇交易中心(xīn)签(qiān)署报价商协议，并为上海(hǎi)清算所利率互换集中清(qīng)算业务(wù)的清算会员或该类会(huì)员(yuán)的清(qīng)算(suàn)客户。

　　2.参(cān)与(yǔ)“北向(xiàng)互换通”的境外投(tóu)资者为(wèi)符(fú)合(hé)人民(mín)银行(xíng)要(yào)求并完(wán)成(chéng)内地银行间(jiān)债券市场准入备(bèi)案(àn)的境外(wài)机构投资者(zhě)，并经(jīng)外汇(huì)交易中心开(kāi)通“北向互换通”交易权限。拟申请开通“北向互换通”交易权限(xiàn)的境外(wài)投资者需(xū)同(tóng)时申(shēn)请成为场外(wài)结算公司的清算会员(yuán)或该(gāi)类会员(yuán)的清算客户。

　　（三(sān)）交易及结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交易(yì)中(zhōng)心(xīn)与人民银行认可的境外电子(zi)交易平台互联提供交(jiāo)易(yì)服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算所和场外(wài)结算公司建立中央对手方(fāng)清算机构(gòu)互联互通，共同向境内(nèi)外投资者提供(gōng)清算、结算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期(qī)，全部(bù)境外投(tóu)资者通过(guò)“北(běi)向互换通”开展利率互换交(jiāo)易在轧差(chà)后的(de)名义本金净(jìng)额(é)每日不超过(guò)人(rén)民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额(é)度：上海清(qīng)算所与(yǔ)场外(wài)结算公(gōng)司(sī)针(zhēn)对双(shuāng)方清算所之间的风险(xiǎn)敞口建立“互换(huàn)通”资源池(chí)。初期，上海清算(suàn)所与场外结(jié)算公司(sī)之间净头寸对应的“互(hù)换通”资源池(chí)风险敞口设定上限不超过人(rén)民币40亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调整额度(dù)。

　　二、人民银行、香港证监会和(hé)香港金管局(jú)已(yǐ)就“互换通”涉及的跨境监管合作原则和具体安(ān)排达成(chéng)共识，并签(qiān)署(shǔ)了《关于内地-香港债券及衍生品市(shì)场相(xiāng)关(guān)事宜的谅(liàng)解备忘录》。备忘(wàng)录健(jiàn)全了两地(dì)监管机构在(zài)债(zhài)券及衍(yǎn)生品市场方面的监管合作安排(pái)和(hé)联络协商机制，共同维护“互换通”的(de)正常运行、金融(róng)市(shì)场稳定和公平(píng)交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场(chǎng)外结算公司应当依法(fǎ)履(lǚ)行“互(hù)换通”下(xià)的(de)各项职责，组织市(shì)场各方有序开展“北向互(这都有水了还说不想要，啊怎么这么多水啊hù)换通(tōng)”业(yè)务。清算会员应当(dāng)遵守(这都有水了还说不想要，啊怎么这么多水啊shǒu)相(xiāng)关监管规定及业务规则(zé)，加(jiā)强内部控(kòng)制，防范和控制风险，做好投资者教育和(hé)服务，切实维(wéi)护投(tóu)资者合法(fǎ)权益。投(tóu)资者(zhě)应当充分了解两(liǎng)地市场法律法规(guī)、业务规则和(hé)实践操作的差异(yì)，评估和控制(zhì)风险，理性开展相(xiāng)关投资(zī)。

　　市(shì)场(chǎng)各方应进一步做好(hǎo)准备工作，确(què)保“北(běi)向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通”的投(tóu)资者(zhě)可联系(xì)外汇交易中心、上海清算(suàn)所(suǒ)、场(chǎng)外结(jié)算公司为参与做(zuò)准备。

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