在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四(sì)项违规行(xíng)为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规(guī)风控负责人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露了(le)一则纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级(jí)管理(lǐ)人(rén)员黄某应当(dāng)对(duì)此承担(dān)法律责任(rèn)，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)存在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关(guān)联(lián)方(fāng)出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发(fā)展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符合私募(mù)基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事(shì)长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交易(yì)构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实(shí)投资者适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王(wáng)某的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日放里面睡觉是什么样的感觉，放在里面睡觉是一种怎样的感觉签署，但是其风(fēng)险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规(guī)风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公(gōng)司(sī)的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示(sh放里面睡觉是什么样的感觉，放在里面睡觉是一种怎样的感觉ì)函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评(píng)估(gū)、未(wèi)按照合同约定如(rú)实向投资者披露(lù)可(kě)能(néng)影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三(sān)十三条规(guī)定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私募证券(quàn)投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目(mù)前(qián)雪(xuě)杉基金(jīn)的(de)法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资(zī)管理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权(quán)、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资(zī)产的投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策(cè)略是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中的(de)趋势性(xìng)行业(yè)和事件以最大化投资上行(xíng)收益(yì)，同时引(yǐn)入(rù)非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内(nèi)在价值(zhí)分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的下(xià)行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的(de)新闻动态便(biàn)停止更新。

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