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世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁东北证券突发！时隔7年，仍然被罚750万…

　　零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚(gāng)石(shí)45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　东北证(zhèng)券突发(fā)！时(shí)隔7年，仍然被罚750万…

　　东北证券突发！时隔7年，仍然被罚750万(wàn)…

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)及持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具(jù)备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次非公开发行对象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出具的(de)《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性(xìng)的(de)报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分(fēn) 核查募集(jí)资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金的用途和(hé)程序，未对涉诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁>　　东(dōng)北证券突发！时(shí)隔7年(nián)，仍然被罚750万…

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入(rù)职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高(gāo)额(é)罚(fá)款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继(jì)续(xù)保(bǎo)持(chí)强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自(zì)身经营(yíng)发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟(nǐ)以集(jí)中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　东北证券突(tū)发！时隔7年，仍然(rán)被罚750万…

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调(diào)查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期(qī)间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托(tuō)不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚(fá)单尘(chén)埃(āi)落地(dì)，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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