直播短视(shì)频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)对恒(héng)泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函(hán)。

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　　四川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名(míng)员工(gōng)任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

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　　利用(yòng)自媒(méi)体(tǐ)从事违规(guī)活(huó)动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部(bù)任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及其(qí)工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得(dé)违(wéi)规(guī)从事营利(lì)性经营(yíng)活动(dòng)，违(wéi)规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或(huò)者投资者(zhě)合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部也被(bèi)出具(jù)警示(shì)函。四川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业(yè)部(bù)合规管理不到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员(yuán)执(zhí)业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下(xià)热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推(tuī)广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频(pín)的账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营(yíng)时间不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化(huà)有限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。经(jīng)查，容维证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关(guān)于证券(quàn)市(shì)场的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对(duì)微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得(dé)从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了(le)《网(wǎng)络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平（如(rú)医(yī)疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业(yè)资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关(guān)于排(pái)查(chá)报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的通(tōng)知，要(yào)求(qiú)排查(chá)填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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