科创板首批(pī)退市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对(duì)两公司下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在(zài)被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行(xíng)的(de)问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创板上市(shì)委(wěi)审(shěn)议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流单据和验(yàn)收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等方式(shì)虚增营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62我国的全民国家教育日是哪一天 我国法定全民国教育日.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按(àn)规(guī)定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披(pī)露(lù)对(duì)外(wài)担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前(qián)述(shù)财(cái)务造假方式(shì)虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事(shì)实(shí)、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其(qí)全(quán)资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法所募(mù)集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事实(shí)计算，证监(jiān)会最终对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财务(wù)总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违法(fǎ)行为，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的(de)拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事(shì)先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市委员会就(jiù)是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据上市委员(yuán)会的审核意(yì)见作出(chū)是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易(yì)所公(gōng)告(gào)对(duì)股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)的决定之日后5 个交易(yì)日届(jiè)满(mǎn)的下一(yī)交易日起，相关公司我国的全民国家教育日是哪一天 我国法定全民国教育日股(gǔ)票(piào)复(fù)牌并进入(rù)退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)，并在股票简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理期(qī)的交(jiāo)易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已于(yú)当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时(shí)申请适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在(zài)投(tóu)资者提(tí)起(qǐ)的(de)诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行(xíng)股票并在科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决(jué)定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心公(gōng)告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)收到(dào)12名(míng)投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关(guān)注诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权(quán)利登记(jì)公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集(jí)并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申(shēn)请参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 我国的全民国家教育日是哪一天 我国法定全民国教育日