科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布(bù)公(gōng)告称(chēng)，其收(shōu)到证(zhèng)监会(huì)下发的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公(gōng)司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事(shì)务(wù)所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日(rì)披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议(yì)同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验(yàn)收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增(zē北京北站属于哪个区 北京北站在地铁几号线？ng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规(guī)定(dìng)披(pī)露对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续(xù)通过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元(yuán北京北站属于哪个区 北京北站在地铁几号线？)，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露(lù)关(guān)联交易、股(gǔ)权代(dài)持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚(xū)增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监会(hu北京北站属于哪个区 北京北站在地铁几号线？ì)对泽达(dá)易盛处以非法所募(mù)集资金金(jīn)额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大(dà)跌(diē)的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均有不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入(rù)到停牌(pái)及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下(xià)发的拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先(xiān)告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书(shū)后，两家公(gōng)司可以根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市委员会就是(shì)否(fǒu)终止公(gōng)司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票作(zuò)出(chū)终止上市的(de)决(jué)定(dìng)之(zhī)日(rì)后5 个(gè)交易日(rì)届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入(rù)退市(shì)整理期，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期(qī)限为15 个(gè)交易(yì)日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在投资(zī)者(zhě)提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所也均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发(fā)行(xíng)股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金(jīn)融(róng)法院收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创板首批被中国(guó)证监会立案(àn)调查公(gōng)司(sī)，根据《行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续(xù)受理并裁(cái)定适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代(dài)表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼并(bìng)申(shēn)请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。

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