金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部(bù)门负责人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案(àn)件(jiàn)答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)系科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何推动对上(shàng)述(shù)发(fā)行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如(rú)在上述两案(àn)的(de)行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任(rèn)人作(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分别(bié)对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关责任人(rén)员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部(bù)分责任人(rén)员采取证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施(shī)。同(tóng)时(shí)，我会(huì)加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人依(yī)法及(jí)时(shí)移送(sòng)公安机关(guān)处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投资(zī)者及(jí)时有效地追究违规上(shàng)市公司及其相关中(zhōng)介机(jī)构等责(zé)任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民(mín)事责(zé)任是资本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部(bù)分(fēn)，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会(huì)将进一步(bù)畅(chàng)通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各(gè)方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公司提供(gōng)保荐、承销服务的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审计报告(gào)的或者(zhě)法(fǎ)律意(yì)见(jiàn)书的证券服(fú)务机构等违规主体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构故意参(cān)与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如(rú)果相关(guān)中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业水平等，是(shì)保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量的重要因素(sù)。如(rú)果在欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案严重损(sǔn)害(hài)投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规(guī)规(guī)定了包(bāo)括(kuò)协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优(yōu)势，对(duì)于个(gè)案(àn)中采用何(hé)种方(fāng)式(shì)，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的(de)意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，目标都是(shì)有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心(xīn)发布(bù)公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接受投资(zī)者特(tè)别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的(de)合法权益可以在诉(sù)讼程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付(fù)专项基(jī)金(jīn)（上述金额(é)为公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最终计(jì)算的适格投(tóu)资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的(de)投资损失(shī)。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者(zhě)可以积极参与先(xiān)行赔(péi)付(fù)程序直(zhí)接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)披露的公(gōng)告(gào)中提(tí)出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务真正想离婚的女人会拖着吗，女人拖着不离婚也不联系心态(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人进行调查期间，被调查(chá)的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(y真正想离婚的女人会拖着吗，女人拖着不离婚也不联系心态ǒu)关投资(zī)者损失(shī)、消除损害或(huò)者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人履行承诺(nuò)后(hòu)国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构(gòu)终(zhōng)止(zhǐ)案(àn)件(jiàn)调查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确(què)规定(dìng)了当事人承诺制度的(de)基本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规(guī)定(dìng)，承诺(nuò)金兼(jiān)具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金数额的确(què)定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得的收益或者避免的(de)损失(shī)、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚(fá)款真正想离婚的女人会拖着吗，女人拖着不离婚也不联系心态和没收(shōu)违法所得的金额，以(yǐ)及(jí)投资者(zhě)因当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所(suǒ)遭(zāo)受(shòu)的损失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在(zài)证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的(de)损失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度可以一并解决(jué)案件相关的行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施规(guī)定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构及其(qí)责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉中(zhōng)介机(jī)构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市(shì)康达律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致(zhì)同(tóng)会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师(shī)事务所等中介机(jī)构启动了相关调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相关执(zhí)业(yè)行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付(fù)以及(jí)申请证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步(bù)处理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我们将关(guān)注相关中(zhōng)介机构有关(guān)责任(rèn)人员(yuán)在上述案件中的执(zhí)业(yè)行为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)是(shì)保(bǎo)障(zhàng)资本市场高(gāo)质量发展的(de)重要力量，中(zhōng)介机构及其从业(yè)人员应当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企业(yè)文化和行业文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

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