金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负(fù)责人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证券违法活中元节一般过几天，鬼节不能吃什么东西(huó)动的(de)意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何推动(dòng)对上(shàng)述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)责任人员等相关(guān)责任主体进(jìn)行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落(中元节一般过几天，鬼节不能吃什么东西luò)实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行(xíng)人(rén)及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我会(huì)依(yī)法向泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存储(chǔ)技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁(jìn)入(rù)决(jué)定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关责任人员(yuán)进行行政处(chù)罚，并(bìng)对部分责(zé)任人员采取证(zhèng)券市(shì)场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依(yī)法(fǎ)及时移送公(gōng)安机关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规(guī)则》的规(guī)定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资(zī)者及时有效地追究违规上市公司及(jí)其相关中介机构(gòu)等责任主体的(de)民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行(xíng)立(lì)体式追责的重要(yào)一环，也是提高资本(běn)市场违法违规成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步(bù)畅通投资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具(jù)审计报告的或(huò)者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意(yì)参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会将按(àn)照过责相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能(néng)力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的(de)责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构从业(yè)人员的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合(hé)规风(fēng)险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关(guān)中介机构责任人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在(zài)投(tóu)资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商(shāng)和(hé)解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系(xì)列(liè)投资者(zhě)赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度(dù)的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性和(hé)有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收(shōu)到(dào)泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉(sù)材料(liào)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发布公(gōng)告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度(dù)具(jù)有“默(mò)示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一(yī)揽(lǎn)子解(jiě)决(jué)泽达易盛案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承(chéng)销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司初步(bù)估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格(gé)投资者(zhě)损失赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投(tóu)资(zī)损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)披露的(de)公(gōng)告中提出向证(zhèng)监会提(tí)交(jiāo)证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者(zhě)个人进行(xíng)调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或者(zhě)不良影(yǐng)响(xiǎng)并(bìng)经国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺(nuò)后国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监督管理机(jī)构终(zhōng)止案件调查(chá)的(de)行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规定了(le)当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿(cháng)功能，承诺(nuò)金(jīn)数额(é)的确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获得(dé)的收(shōu)益(yì)或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用于赔偿投(tóu)资者损失，在(zài)证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对(duì)申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制度可以一并解决(jué)案件(jiàn)相关(guān)的行政处(chù)理与民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司向(xiàng)我会(huì)提交当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度(dù)实施规定》等(děng)规定，依法依规(guī)决定(dìng)是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任(rèn)人员，下(xià)一(yī)步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的(de)是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任人员(yuán)在上(shàng)述案(àn)件中的执业(yè)行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高质量(liàng)发展的重要力(lì)量(liàng)，中介机构及其从业人(rén)员应当(dāng)严(yán)格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业(yè)道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护风清(qīng)气正(zhèng)的(de)企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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