在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋(qū)严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反专业化(huà)运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处(chù)分事(shì)先告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时(shí)任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合(hé)作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人(rén)、实际(jì)控制人(rén)，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务等岗位(wèi)员工(gōngarea可数吗英语翻译，area什么时候可数什么时候不可数)存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责人，应当(dāng)对发生在各自(zì)任职期(qī)间公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个(gè)月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局(jú)曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募(mù)基(jī)金业(yè)务活动(dòng)中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷(juǎn)调查(chá)等方(fāng)式(shì)对个别投资者的(de)风险(xiǎn)识别能力和风险承(chéng)担能力(lì)进行评(píng)估、未按(àn)照合同约定如实(shí)向投资者披露可能影响投资者合(hé)法权(quán)益的重大信息(xī)等情形(xíng)。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警示(shì)函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管变(biàn)更。目(mù)前(qián)雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合(hé)规风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤(jiào)。area可数吗英语翻译，area什么时候可数什么时候不可数>

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权(quán)、创(chuàng)业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉(shān)基金还在(zài)香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定(dìng)资产的投资(zī)和并(bìng)购(gòu)机(jī)会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值(zhí)指标(biāo)，以分析(xī)并(bìng)提取经(jīng)济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势(shì)性行业和事件以最(zuì)大化投(tóu)资上行(xíng)收(shōu)益，同时(shí)引入非公开市场投(tóu)资中的个(gè)体性估(gū)值和(hé)内在(zài)价值(zhí)分(fēn)析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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