昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求(qiú)意(yì)见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交易托管活(huó)动，保护投资者(zhě)合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会(huì)起草了《证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)向市场相关机构提(tí)供主机(jī)交易托管(guǎn)资源，为行业提(tí)供信息科技基(jī)础(chǔ)支(zhī)撑(chēng)服务，对于提升行业信息(xī)基(jī)础设施运维水平(píng)，保(bǎo)障行业信息(xī)系统安全稳定运行发(fā)挥了重要(yào)作用。

　　但随(suí)着(zhe)证(zhèng)券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时(shí)延不(bù)尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提升(shēng)等问(wèn)题逐渐凸显(xiǎn)，为进一(yī)步(bù)规范(fàn)证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用活动(dòng)，促进(jìn)证券期(qī)货市场的平稳(wěn)健(jiàn)康发展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆(fù)盖各(gè)类(lèi)主体。结合业务(wù)活(huó)动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相(xiāng)关(guān)主(zhǔ)体(tǐ)分为证券期货(huò)交易(yì)所和证券期货经营机构(gòu)两部分，分别提出完(wán)善的监管(guǎn)要求，并要求(qiú)其他类型的参与主(zhǔ)体参照执行有关规(guī)定(dìng)。

　　二是切实守(shǒu)住安(ān)全底线。安全运(yùn)行是从(cóng)事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规(guī)定(dìng)》规定了主机交易托(tuō)管资源的安(ān)全管理要求(qiú)，明确了证券期货经营(yíng)机构的尽(jǐn)职(zhí)调查和业务(wù)审批机制，从安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促(cù)进(jìn)服务(wù)公平合理(lǐ)。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体现在证券期货(huò)交易所和证券期(qī)货经(jīng)营机构从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的(de)各(gè)个环节(jié)，同时也充(chōng)分注重有关规定落地过程中的(de)可操作性，切实提升(shēng)市场主体的(de)获得(dé)感。

　　从主要内(nèi)容(róng)来看，《管(guǎn)理规(guī)定》共(gòng)五章28条，对证券期货行(xíng)业主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动提(tí)出了要(yào)求(qiú)。

　　具(jù)体来看(kàn)，首(shǒu)先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动的基本原则(zé)以及监督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所831143是什么意思谓主机(jī)交易托管资源，是指(zhǐ)证券期(qī)货交易(yì)所提供的(de)机房(fáng)机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源(yuán)，部署在(zài)相关资源的信息系统(tǒng)可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货(huò)交易所要求。明(míng)确(què)了证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易(yì)所实施(shī)专区管(guǎn)理，统一专区(qū)交易时延(yán)，建(jiàn)设运(yùn)维要求不(bù)得低于《证券期货业(yè)信息系(xì)统(tǒng)托管基(jī)本要求》中三级(jí)系统的(de)受托(tuō)831143是什么意思方要求；从资源(yuán)保障(zhàng)、资(zī)源分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服(fú)务退出与资源再(zài)分配等方面保障证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提(tí)供有(yǒu)关服(fú)务的公平合理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交易所需建立健全(quán)监控(kòng)指标及(jí)应急(jí)处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求(qiú)，证券期货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务的，应当(dāng)将(jiāng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)和其(qí)他主机托管(guǎn)资(zī)源进(jìn)行区分，对主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源实施专区(qū)管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关专区到(dào)核(hé)心交易系统通信前(qián)端的通信时(shí)延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经(jīng)营机构要求。明确(què)了证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从(cóng)安全(quán)保障方面，对证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易托管资源的一般(bān)要(yào)求作出规定。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调查(chá)等(děng)方面确保证券期(qī)货(huò)经营机构能够保(bǎo)障客户设施的安全(quán)运行。明确证(zhèng)券期货经营机构(gòu)对证券(quàn)期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提(tí)到，证券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源部署(shǔ)客户提供(gōng)的(de)软件(jiàn)或硬件设施(shī)（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)证券期(qī)货经营机构部(bù)署客(kè)户设施）的(de)，应当从人员保障、资金投入、客户需求等(děng)方(fāng)面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可(kě)以(yǐ)保障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不同(tóng)客户的信息系(xì)统、客户与经营(yíng)机构的(de)信(xìn)息(xī)系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的监管报告义务，规定中国证监会及其派(pài)出(chū)机构结合法定职责，对证券期货(huò)交易所及证券期货经营机构实(shí)施(shī)现场(chǎng)检(jiǎn)查和(hé)非现场检查(chá)，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规(guī)定，或(huò)者(zhě)在(zài)监管工作中不履行职责，或者不(bù)履行本规定有关报(bào)告义务的，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)可(kě)以对证券期货(huò)交易所(suǒ)采取(qǔ)监管谈话(huà)、出(chū)具(jù)警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有(yǒu)关(guān)高级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报批评(píng)、撤职等行政处分，并责令证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)违反本(běn)规定，中国(guó)证监(jiān)会及(jí)其派出机构可以依照《证券(quàn)期货业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有关(guān)机构和人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘(liú)逖接受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中央纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪(jì)委监委消息，上海证券交易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在(zài)接受中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监(jiān)察组和浙江(jiāng)省(shěng)台州市监委(wěi)监察(chá)调查。

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