零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)及(jí)持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调(diào)查完(wán)毕(bì)，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会(huì)查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对(duì)象的认(rèn)购(gòu)资金(jīn)来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能(néng)力(lì)进行核查(chá)，公司未按要(yào)求对(duì)本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北(běi)京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)持续督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)对(duì)募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募(mù)投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(dpp7塑料杯能不能装开水uì)持(chí)续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　pp7塑料杯能不能装开水　据记者查(chá)询(xún)，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去(qù)年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案(àn)调查(chá)并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340pp7塑料杯能不能装开水万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案(àn)调查期间，公(gōng)司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投资银行业(yè)务收入增加(jiā)所致。

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