在“扶优(yōu)限劣(liè)”的(de)基本方针下，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋(qū)严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在违反专业化运(yùn)营原(yuán)则等四项违规(guī)行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人(rén)的(de)黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披(pī)露了一则(zé)纪(jì)律处(chù)分事先告(gào)知书送达公告(gào)。经(jīng)查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承(chéng)担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)四项违规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发(fā)行(xíng)人关联方(fāng)出资认购上(shàng)海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不(bù)符(fú)合私募基金管理人(rén)专(zhuān)业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资(zī)管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际(jì)控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资(zī)者(zhě)适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者(zhě)王某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则(zé)于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人(rén)，应当(dāng)对发生在各自任(rèn)职期(qī)间公司的违规行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉(shān)基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关(guān)公告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险识别能(néng)力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照(zhào)合(hé)同约(yuē)定如实向投资者披露可能(néng)影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益(yì)的重大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的(de)行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)，全职(zhí)员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变(biàn)更(gèng)。目(mù)前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私(sī)募(mù)映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关(guān)联(lián)公司(sī)为深圳市(shì)塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投硝酸锌化学式，硝酸锌化学式怎么写资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通过追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的(de)趋(qū)势性行业和事件以最大化(huà)投(tóu)资上(shàng)行收益(yì)，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和(hé)内在(zài)价值(zhí)分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定(dìng)投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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