直播短视(shì)频(pín)成为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工双双出具警示(shì)函。

　　两只小兔子吸红肿了，两只头头被吸肿了data>

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员(yuán)不得违规(guī)从事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立(lì)性的职务或(huò)者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部也被(bèi)出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视(shì)频平台上(shàng)已(yǐ)有一定(dìng)名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的(de)账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上(shàng)月(yuè)直播(bō)暂(zàn)停期(qī)间，大(dà)量(liàng)粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技(jì)有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资(zī)顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例(lì)外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资两只小兔子吸红肿了，两只头头两只小兔子吸红肿了，两只头头被吸肿了被吸肿了、价(jià)值投资和(hé)理(lǐ)性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事(shì)前(qián)对直播内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内(nèi)部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出(chū)，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证(zhèng)协(xié)也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下发关于(yú)排(pái)查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券(quàn)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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