直播短视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规(guī)展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通(tōng)过收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及(jí)其工(gōng)作人(rén)员廉洁(jié)从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营机构工(gōng)作(zuò)人员不得违规从事营利(lì)性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合(hé)法(fǎ)利(lì)益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局(jú)决(jué)定对(duì)熊某平采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部(bù)也(yě)被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注(zhù)个(gè)人职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其(qí)中部(bù)分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高(gāo)。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平(píng平凡的世界主要内容概括简短，平凡的世界主要内容50字)于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字科技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合(hé)规(guī)问题也成(chéng)为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序(xù)化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提(tí)供关于(yú)证券(quàn)市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出(chū)售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券投资咨询业(yè)务(wù)的核准，不具(jù)备证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询从业(yè)资格及(jí)业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发(fā)机构(gòu)监管情况通报(bào)，对(duì)证券公司从业人员网络直播(bō)提(tí)出(c平凡的世界主要内容概括简短，平凡的世界主要内容50字hū)监管要求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等形式(shì)发(fā)表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投(tóu)资(zī)和理性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前(qián)对直播内容(róng)进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提(tí)出，对(duì)于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发关于排查(chá)报(bào)送网(wǎng)络非法证券活动信(xìn)息(xī)的(de)通知，要(yào)求排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi平凡的世界主要内容概括简短，平凡的世界主要内容50字)“自(zì)媒体”账号与APP。

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