在(zài)“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日(rì)又(yòu)有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披(pī)露的一则(zé)公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反(fǎn)专业化运营原则(zé)等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)了一则(zé)纪律处分事先告(gào)知书(shū)送达蓝桉什么意思 蓝桉的寓意是什么意思公告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人(rén)员黄某应(yīng)当对此承担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资(zī)基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不(bù)符合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号蓝桉什么意思 蓝桉的寓意是什么意思(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确(què)、充分地披(pī)露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资(zī)者适当(dāng)性(xìn蓝桉什么意思 蓝桉的寓意是什么意思g)管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号(hào)基(jī)金的(de)投资(zī)者(zhě)王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其(qí)风(fēng)险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存(cún)在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在(zài)各(gè)自任职期间公(gōng)司的违规(guī)行为承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活(huó)动中，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查(chá)等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承(chéng)担能(néng)力(lì)进行评估、未(wèi)按照合(hé)同(tóng)约(yuē)定如实向投资者披露可(kě)能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的(de)法人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一(yī)家(jiā)关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业(yè)投资基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在(zài)香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的(de)投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策(cè)略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事(shì)件以最大(dà)化(huà)投资上(shàng)行(xíng)收(shōu)益，同时(shí)引入非公开市场投(tóu)资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官(guān)网的新(xīn)闻动(dòng)态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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