昨日晚间(jiān)，证监会就《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规(guī)范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动

　　为(wèi)规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管活动(dòng)，保护投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，维护(hù)证券期货市场安(ān)全平(píng)稳运行(xíng)，证监(jiān)会起草(cǎo)了《证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理(lǐ)规(guī)定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会公(gōng)开(kāi)征求意(yì)见。

　　据(jù)了解，近年(nián)来，证券期货(huò)交易所(suǒ)向市场相关机构提供主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源，为行业提(tí)供信息科技基(jī)础(chǔ)支撑服务，对于(yú)提升行业信息(xī)基础(chǔ)设施(shī)运维水平(píng)，保障(zhàng)行(xíng)业信息(xī)系统安全(quán)稳定运行发(fā)挥了重要作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证券期货(huò)市(shì)场的(de)不断发展，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一(yī)致、安全保障能力有待提升等(děng)问题逐(zhú)渐凸显，为进一步(bù)规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动，促(cù)进(jìn)证券期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证(zhèng)监会起(qǐ)草《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆(fù)盖各类(lèi)主(zhǔ)体。结(jié)合(hé)业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相关主体分为证券(quàn)期(qī)货交易所和证券期货经(jīng)营机构两部分(fēn)，分别(bié)提(tí)出完善的监管要求，并要(yào)求其他(tā)类(lèi)型(xíng)的(de)参与主体(tǐ)参照执行有关规(guī)定。

　　二是(shì)切实守住(zhù)安全(quán)底线。安全运行是从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易托管资源的(de)安全管理要求，明确(què)了(le)证券期(qī)货经营机构的尽(jǐn)职(zhí)调查和(hé)业(yè)务(wù)审批机制，从安全(quán)的(de)角度(dù)作出(chū)全面规定。

　　三是(shì)促进服务(wù)公平合(hé)理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将公平合孕妇一天吃几个山竹，孕妇一天吃几个山竹比较好理原(yuán)则，体现在证券期货交易所(suǒ)和(hé)证券期货经(jīng)营机构(gòu)从事主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动(dòng)的各个环节，同时也充分注重有关(guān)规定落地过程中的可(kě)操作(zuò)性，切实(shí)提升(shēng)市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证(zhèng)券期(qī)货行业主机(jī)交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动提出了(le)要求。

　　具体来看(kàn)，首先是(shì)总则明(míng)确立法(fǎ)宗旨、适用(yòng)范围(wéi)，从事主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活动的基本(běn)原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，是指证券期货(huò)交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信(xìn)网络(luò)、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部署在相关资源的信息系统可以连接证券期货交易(yì)所交易(yì)系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要(yào)求。明确了证券期(qī)货交易所提供主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务有关(guān)要求。主要包括：要(yào)求证券期货交(jiāo)易所实施专区管理(lǐ)，统一专区交易时延(yán)，建设运(yùn)维要求(qiú)不(bù)得低(dī)于《证券期货业信(xìn)息(xī)系统托管基本要求》中三(sān)级系(xì)统的受托方要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服(fú)务申请(qǐng)、服务协议、收费(fèi)要求(qiú)、服务退出与资源再分配等(děng)方面保障证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)有关服务的公平合(hé)理；加强(qiáng)风(fēng)险防(fáng)控(kòng)，证券期货交易所需建立健全监(jiān)控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》要求，证券期(qī)货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务的(de)，应当将主机交易托管资源和其他主机托(tuō)管(guǎn)资源进(jìn)行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施专区管理，并确保相关专区到核心交易系(xì)统通信前端的通信(xìn)时延保持一(yī)致。

　　再次(cì)是证券期货(huò)经营机构要求。明确了证券期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易(yì)托管资源有关要求。具体来看，从安(ān)全(quán)保障(zhàng)方面，对证券期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源的一般要求(qiú)作出规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调(diào)查(chá)等方面(miàn)确保证券期货经(jīng)营机构(gòu)能够保障客户设施(shī)的安全运行。明确(què)证券期货经营(yíng)机(jī)构对证(zhèng)券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)部署客户提供的软件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施（以(yǐ)下简称证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构部署客户设(shè)施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入(rù)、客户需(xū)求等方面充分(fēn)评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自(zì)身能力可(kě)以保障(zhàng)客(kè)户软件或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同客(kè)户的信息系统、客户与(yǔ)经营机构的信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券期货交易所的监(jiān)管报告义务，规定中国证监(jiān)会及其派(pài)出机构结(jié)合(hé)法定职责(zé)，对证券期货交(jiāo)易所及证券(quàn)期货经营机构实施现场检(jiǎn)查和非现场检(jiǎn)查(chá)，并规(guī)定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，证券期货交易(yì)所违反本规(guī)定，或者在(zài)监管工作中不履行职责(zé)，或者不履行本(běn)规(gu孕妇一天吃几个山竹，孕妇一天吃几个山竹比较好ī)定有关报(bào)告(gào)义(yì)务的，中(zhōng)国证监(jiān)会可以对证(zhèng)券期货交易(yì)所采取监管谈话、出具(jù)警示(shì)函、责令限期(qī)改正等行(xíng)政监(jiān)管措施，对有关高级管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行(xíng)政(zhèng)处分(fēn)，并(bìng)责令证券期货交(jiāo)易所(suǒ)对其他责任(rèn)人给予纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)违反本规定，中国证监会(huì)及其派出机构(gòu)可以(yǐ)依照《证券期货业网(wǎng)络和信(xìn)息安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管措(cuò)施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖(tì)接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察(chá)组、浙江(jiāng)省纪(jì)委监委消息，上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法(fǎ)，目前正(zhèng)在(zài)接受中央纪委(wěi)国(guó)家监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监察组和浙江省(shěng)台州市监(jiān)委监察调查。

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