金融界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部门(mén)负责人就(jiù)泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门(mén)负(fù)责人表示，欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)的意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对(duì)上述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实(shí)际控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相关(guān)责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会(huì)依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出行(xíng)政处罚和市(shì)场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券(quàn)市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施(shī)。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的(de)当(dāng)事人依法(fǎ)及时移送公(gōng)安(ān)机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追(zhuī)责(zé)相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》的(de)规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是(shì)依法(fǎ)支(zhī)持适格(gé)投资者(zhě)及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介(jiè)机构(gòu)等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系(xì)的重要组成部分(fēn)，是(shì)对违法行为(wèi)进行立(lì)体式(shì)追责的(de)重要(yào)一(yī)环，也是提高资本(běn)市场违(wéi)法违规成本的重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一步(bù)畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责(zé)，形(xíng)成(chéng)资本市(shì)场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具(jù)审计(jì)报(bào)告的或(huò)者法律意(yì)见书的证券服务机(jī)构(gòu)等(děng)违规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合(hé)考虑违法程度(dù)、案(àn)件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意(yì)愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价。

　　15min什么意思多少分钟，15min等于多少分钟四是关于(yú)中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)从业人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风(fēng)险意识和(hé)廉(lián)洁从(cóng)业水平等(děng)，是保障证(zhèng)券(quàn)服务(wù)质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中(zhōng)发现相关中介机构(gòu)责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害(hài)投(tóu)资者合法权益，目前(qián)在(zài)投资者保护方(fāng)面(miàn)有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这(zhè)些制度(dù)各有优势，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式(shì)，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料(liào)，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别(bié)授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度(dù)具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首次公开(kāi)发行股票的(de)保(bǎo)荐机构和(hé)主承销商，与其(qí)他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基(jī)金（上述金额为公(gōng)司初步估(gū)算结果，基金(jīn)规模将根据最(zuì)终计(jì)算的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效(xiào)、快捷(jié)地(dì)解决(jué)紫晶(jīng)存(cún)储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行(xíng)赔(péi)付程序直接(jiē)获赔(péi)，以(yǐ)维护自(zì)身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司披露的(de)公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新增了(le)证券领域行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或(huò)者个(gè)人进行调查期间，被调查(chá)的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害(hài)或(huò)者(zhě)不(bù)良(liáng)影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事(shì)人(rén)履行(xíng)承(chéng)诺后国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构终(zhōng)止(zhǐ)案(àn)件调(diào)查的行(xíng)政执法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明(míng)确(què)规定(dìng)了当事人(rén)承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得(dé)的收益或者避免的损失(shī)、当(dāng)事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所得的金额(é)，以及投资(zī)者因当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺这一(yī)程序中，既可(kě)以实现对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投(tóu)资者(zhě)的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相(xiāng)关的(de)行政处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依(yī)据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、15min什么意思多少分钟，15min等于多少分钟紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师(shī)事务所等中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计(jì)师(shī)事(shì)务所、致(zhì)同会计师事务所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务所等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合其(qí)主动(dòng)先行赔(péi)付(fù)以及申(shēn)请证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行(xíng)下一(yī)步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责(zé)任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业人员(yuán)应(yīng)当(dāng)严格(gé)遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维(wéi)护(hù)风清气正的(de)企业(yè)文(wén)化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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