科创(chuàng)板首批(pī)退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下(xià)发的(de)《行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日(rì)开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两apm是什么牌子，amp牌子项链是什么档次(liǎng)名保代、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所均(jūn)在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书(shū)显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验(yàn)收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利(lì)润总(zǒng)额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书(shū)》未按规定(dìng)披露(lù)的(de)2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半(bàn)年末对外担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担(dān)保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按(àn)规定(dìng)披露对(duì)外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关(guān)联交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚(xū)增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以非法所募集(jí)资金(jīn)金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务总监、董(dǒng)事会(huì)秘(mì)书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市(shì)值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户(hù)，户(hù)均(jūn)持(chí)股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公司也进(jìn)入到(dào)停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司(sī)触及(jí)《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的事先告(gào)知(zhī)书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告知书后，两家公司可以根据规(guī)定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会(huì)就是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市(shì)委员会的(de)审核(hé)意见(jiàn)作(zuò)出是否(fǒu)终止公司(sī)股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上市，自交易(yì)所公告对(duì)股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股票(piào)简称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)官(guān)微发(fā)布消息(xī)显示，其(qí)已于当日收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)也(yě)均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持(chí)续(xù)督导等业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到(dào)12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)，起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽(zé)达易(yì)盛是科创(chuàng)板首批被(bèi)中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)立案调(diào)查公司，根(gēn)据(jù)《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并(bapm是什么牌子，amp牌子项链是什么档次ìng)裁(cái)定(dìng)适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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