金(jīn)融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人(rén)、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责(zé)任主体进行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融(róng)安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发(fā)行人及相关(guān)控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两(liǎng)案的行政(zhèng)责任(rèn)方面(miàn)，我会依法向泽达(dá)易(yì)盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政(zhèng)处罚和市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对(duì)部分责(zé)任人员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则(zé)》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资(zī)者及时有效地(dì)追(zhuī)究(jiū)违规上市公司及(jí)其相关中介机构等责任主体(tǐ)的(de)民(mín)事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的重要(yào)一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进(jìn)一步(bù)畅(chàng)通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形(xíng)成资(zī)本市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公司(sī)提(tí)供(gōng)保荐、承销服(fú)务的证券(quàn)公(gōng)司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服(fú)务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关(guān)中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按照过(guò)责(zé)相当(dāng)的(de)法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障(zhàng)证券服务质量(liàng)的重要因(yīn)素(sù)。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财务造(zào)假等案件(jiàn)中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在(zài)违(wéi)法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投(tóu)资(zī)者保(bǎo)护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规定了包括协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综(zōng)合考虑不同投资者赔(péi)偿对方发省略号是什么意思，微信发省略号是什么意思救济制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意对方发省略号是什么意思，微信发省略号是什么意思(yì)愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切(qiè)关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资(zī)者特别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)该案并转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达(dá)易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行(xíng)股票(piào)的(de)保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介(jiè)机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设立先行赔付(fù)专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基(jī)金规(guī)模(mó)将根据最终计算的适格(gé)投资者损失(shī)赔(péi)付金额进(jìn)行(xíng)调(diào)整），用于(yú)先行赔(péi)付(fù)适格投资者的投(tóu)资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投(tóu)资者(zhě)可以积极参与先行赔(péi)付(fù)程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披露的公告(gào)中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券(quàn)法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域(yù)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度（以下(xià)简称当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺(nuò)制度是指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期(qī)货(huò)违法的单位或(huò)者个人(rén)进行调(diào)查(chá)期间，被调(diào)查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投(tóu)资者损(sǔn)失、消除(chú)损害或者不良影响并经国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)认可(kě)，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制(zhì)度(dù)的基本流(liú)程、适(shì)用(yòng)范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数(shù)额(é)的(de)确定需要(yào)综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能(néng)获得的(de)收益或者避免的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依法(fǎ)可能被处(chù)以罚(fá)款和(hé)没收(shōu)违法(fǎ)所得的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资(zī)者损失，在证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对申请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能(néng)，达(dá)到行政追责与民(mín)事追责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提交当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)，下一步将(jiāng)如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计师事(shì)务(wù)所、北(běi)京市康(kāng)达律师事务(wù)所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启(qǐ)动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其主动先行赔(péi)付(fù)以(yǐ)及申(shēn)请证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺等(děng)情形，依法(fǎ)进(jìn)行下(xià)一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机(jī)构有(yǒu)关责任人员在上(shàng)述案件(jiàn)中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机(jī)构是保障资本市场高(gāo)质量发(fā)展(zhǎn)的(de)重要(yào)力(lì)量，中介机构及其(qí)从业人(rén)员(yuán)应当严格遵(zūn)守法律法规和(hé)职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造和(hé)维(wéi)护(hù)风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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