科创板首(shǒu)批(pī)退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布(bù)公(gōng)告称，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市，

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　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对两(liǎng)公司下(xià)发拟终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的事先(xiān)告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名(míng)保(bǎo)代、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流(liú)单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款、提前确(què)认收(shōu)入(rù)等方式虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占为什么家人的核酸检测都出来了,我的还没有出来，和家人一起做的核酸检测为什么我的没出结果当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未按规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业(yè)收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人(rén)郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关负责人(rén)也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编(biān)造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资(zī)金金额(é)20％的(de)处罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实(shí)控人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行(xíng)情下，两家(jiā)公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户(hù)数(shù)为(wèi)6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停(tíng)牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公司触(chù)及(jí)《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大(dà)违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下(xià)发(fā)的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告(gào)知书后，两家公(gōng)司可以根据规(guī)定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员会就是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)事宜进(jìn)行(xíng)审议，并(bìng)根据(jù)上市委员会(huì)的审(shěn)核意见作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市(shì)的(de)决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股票(piào)被终止上市(shì)，自(zì)交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的决(jué)定之(zhī)日后5 个交易日届满的(de)下一交(jiāo)易(yì)日起，相关公司股票(piào)复牌(pái)并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期(qī)的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微(wēi)发布消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其已于当日(rì)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审(shěn)查(chá)，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易(yì)盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所(suǒ)也(yě)均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公(gōng)开(kāi)发行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监(jiān)会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资(zī)者服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资(zī)者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首批(pī)被中国证监会立(lì)案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密(mì)切(qiè)关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表(biǎo)人诉讼权(quán)利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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