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　　零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶(jīng)金刚石(shí)股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)2016年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票及持(chí)续督导期间未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责申请结尾的恳请语怎么写，特此申请的特是什么意思(zé)案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的(de)审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购(gòu)资金来(lái)源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购义(yì)务的(de)能力(lì)进(jìn)行核查，公(gōng)司(sī)未按要求对(duì)本次(cì)非公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程(chéng)与认购对(duì)象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间未对(duì)募集资(zī)金(jīn)置(zhì)换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集(jí)资金投入项目的(de)情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事(shì)项保持合(hé)理的(de)职业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北(běi)证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层(céng)在全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实(shí)中介机构责(zé)任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需(xū)要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按(àn)市场价(jià)格(gé)减持(chí)不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期(qī)间，公(gōng)司大(dà)股东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不(bù)得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因(yīn)是公司投资(zī)与销售交易业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增加所致。

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