科创板首(shǒu)批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，其(qí)收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大(dà)违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也对两公司下(xià)发(fā)拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所均在被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违(wéi)规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单(dān)据(jù)和验收单(dān)据入(rù)账、安排(pái)资金回(huí)款、提前(qián)确认收(shōu)入(rù)等(děng)方式(shì)虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日(rì)，未按规定披露对(duì)外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务(wù)造假方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担保的(de)问(wèn)题(tí)。

　　最(zuì)终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责(zé)人(rén)也被处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在(zài)公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚增在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监(jiān)会对(duì)泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实(shí)计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均(jūn)被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的(de)事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知(zhī)书后，两家公(gōng)司(sī)可以根据(jù)规定申请听证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否终止公司(sī)股票(piào)上市事宜(yí)进(jìn)行审议(yì)，并根据(jù)上(shàng)市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对(duì)股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市(shì)整理期(qī)，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市整(zhěng)理期的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易(yì)所将在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后(hòu)5个交(jiāo)易日内对(duì)股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上(shàng)市。<姐姐的孩子怎么称呼我，姐姐的女儿怎么称呼/p>

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微发布消息显示(shì)，其已于(yú)当(dāng)日收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上(shàng)海金融(róng)法院称，其将依法审(shěn)查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首次公开发(fā)行股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持(chí)续督导等(děng)业务未勤(qín)勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心公告称，关(guān)注到上海金融(róng)法院(yuàn)收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批(pī)被中国证监(jiān)会立案调(diào)查(chá)公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续(xù)受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权(quán)利(lì)登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投姐姐的孩子怎么称呼我，姐姐的女儿怎么称呼资者特(tè)别(bié)授权(quán)，申请(qǐng)参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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