零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区g>合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票(piào)及(jí)持续(xù)督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目(mù)保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是(shì)否具(jù)备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对(duì)本次非公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持续(xù)督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未充(chōng)分关注募(mù)投项目流动资(zī)金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代表人郑克国成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券(quàn)立案调查(chá)并处以三倍的(de)高(gāo)额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全(quán)面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年(nián)报(bào)显示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发(fā)展(zhǎn)需要等(děng)自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉(jí)林(lín)信(xìn)托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就(jiù)已(yǐ)经公布的(de)大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会立案调(diào)查期(qī)间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)事(shì)项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的(de)罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东(dōng)北证券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的(de)主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资(zī)银行业务收入增加(jiā)所致。

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