零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华对付睡完就跑的男人，报复睡完就跑的男人(huá)晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会(huì)依(yī)法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见中要求保荐机(jī)构对(duì)本次发(fā)行对象的认(rèn)购资(zī)金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求对本次(cì)非公开发行(xíng)对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司(sī)出(chū) 具的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对(duì)募(mù)集资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募(mù)集(jí)资金投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉(shè)诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时(shí)隔近七(qī)年(nián)，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立案(àn)调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注(zhù)册制背景(jǐng)下(xià)，继(jì)续(xù)保持强监管对付睡完就跑的男人，报复睡完就跑的男人、压(yā)实中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布(bù)的大股(gǔ)东亚太(tài)集(jí)团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至今(jīn)仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随(su对付睡完就跑的男人，报复睡完就跑的男人í)着东(dōng)北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的(de)股(gǔ)权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北(běi)证券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银(yín)行(xíng)业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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