昨日晚(wǎn)间，证监会就《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动

　　为(wèi)规范证券期(qī)货市(shì)场主机交易(yì)托管活动，保护投资者合(hé)法权(quán)益，维护证(zhèng)券期货市场安全(quán)平稳运行(xíng)，证监会起草(cǎo)了《证券期货(huò)市(shì)场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所向市(shì)场相关机构(gòu)提供主机(jī)交易托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务(wù)，对于(yú)提升(shēng)行(xíng)业(yè)信(xìn)息基(jī)础设施运维(wéi)水(shuǐ)平，保障行业信息(xī)系统安全稳(wěn)定运(yùn)行发挥(huī)了重要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源分配不尽(jǐn)合理(lǐ)、线路时延不尽一(yī)致(zhì)、安全保障能力有待(dài)提升等问(wèn)题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进一(yī)步规范证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管服务和相关租用活动，促进证(zhèng)券期(qī)货市场的平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证监(jiān)会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结(jié)合业务活(huó)动的具(jù)体特点(diǎn)，《管理规定》将(jiāng)主机(jī)交易托(tuō)管相(xiāng)关主体分为证券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提(tí)出完善(shàn)的(de)监管要求，并(bìng)要(yào)求其(qí)他类型的(de)参与主体参照执(zhí)行(xíng)有关规定。

　　二(èr)是切实守(shǒu)住安全(quán)底线。安全(quán)运行是(shì)从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活动的基础和前提(tí)，《管理规定》规定了(le)主机交(jiāo)易托管资源的安全管理要(yào)求，明确了(le)证(zhèng)券期货(huò)经营机构的尽职调查和业务审(shěn)批机制，从安(ān)全的角(jiǎo)度(dù)作出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构从事主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租(zū)用活动(dòng)的各(gè)个环(huán)节，同时也(yě)充分注重有关(guān)规定落地过程中的可(kě)操作性，切(qiè)实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对(duì)证(zhèng)券期货行业主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体来(lái)看(kàn)，首先(xiān)是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，是(shì)指证券期(qī)货交易所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施(shī)等资源，部署(shǔ)在相(xiāng)关资(zī)源的信息系统可以连(lián)接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求。明确了证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务有(yǒu)关要求。主要包括(kuò)：要(yào)求证券期货交易所实施专(zhuān)区管(guǎn)理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维要求(qiú)不得低于《证(zhèng)券期货业信息系(xì)统托管基本(běn)要(yào)求》中三级系统的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要(yào)求、服务退出与资源再分配等方面(miàn)保障证(zhèng)券期货交易所提(tí)供有(yǒu)关服务的(de)公平合理；加强(qiáng)风(fēng)险防控，证券期货(huò)交(jiāo)易所需建立健全监控指标及应急(jí)处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务的，应(yīng)当将主机交易托管资源和其他主机(jī)托管(guǎn)资源(yuán)进行区分，对主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源实施专(zhuān)区管(guǎn)理，并确(què)保相关(guān)专区(qū)到(dào)核心交易(yì)系统通信前(qián)端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再(zài)次(cì)是证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构要求。明确了证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资(zī)源有关要求。具(jù)体来(lái)看(kàn)，从安(ān)全保障方面，对证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资(zī)源的一(yī)般(bān)要求作出规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽职调(diào)查等方(fāng)面确保证券期货经营机构能够保障客户设施的安全(quán)运行。明(míng)确(què)证券期货经营(yíng)机构对证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)部署客户提供(gōng)的(de)软件或硬件设施(shī)（以下简称证券期货(huò)经营机构部署客户设施）的，应(yīng)当(dāng)从(cóng)人员保障(zhàng)、资金投(tóu)入、客户需求等方(fāng)面充分评估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能力可以保障客(kè)户软件或硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不同客户的信(xìn)息系(xì)统、客户与经营机(jī)构的信息(xī)系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管(guǎn)理(lǐ)。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规定中(zhōng)国证监会及其(qí)派出机构结合法定职责，对(duì)证券期货交易所及证券期(qī)货经营机构实(shí)施现场(chǎng)检查(chá)和(hé)非(fēi)现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，证券(quàn)期(qī)货交易所违反本(běn)规定(dìng)，或(huò)者在监(jiān)管工(gōng)作中不履(lǚ)行职责，或者不履行本规定有(yǒu)关报告义(yì总监和经理哪个大)务的(de)，中国证监会可以对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所采取(qǔ)监(jiān)管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改正等(děng)行政监(jiān)管措施(shī)，对有关(guān)高(gāo)级管理(lǐ)人员给(gěi)予警(jǐng)告(gào)、记(jì)过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职(zhí)等行政处(chù)分，并责(zé)令(lìng)证券期货交易所对其(qí)他(tā)责任人(rén)给予纪(jì)律处(chù)分。

　　证(zhèng)券(quàn)期(q总监和经理哪个大ī)货经(jīng)营机构违反本规(guī)定，中(zhōng)国证监会(huì)及其派(pài)出(chū)机构(gòu)可(kě)以(yǐ)依照《证券期货业(yè)网络(luò)和信(xìn)息安全管理(lǐ)办法》有(yǒu)关(guān)规(guī)定，对有(yǒu)关机构(gòu)和人员采(cǎi)取行政(zhèng)监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组、浙(zhè)江省(shěng)纪委监委消息，上海证券交易(yì)所原副(fù)总经理(lǐ)刘(liú)逖(tì)涉(shè)嫌严(yán)重职务(wù)违法(总监和经理哪个大fǎ)，目前正在接受(shòu)中央(yāng)纪委(wěi)国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监(jiān)会(huì)纪检监察(chá)组和浙江(jiāng)省(shěng)台(tái)州市监委监察调查(chá)。

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