零容忍(rěn)！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司(sī)2016年(nián)非公开(kāi)发行股票及(jí)持续督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资(zī)金来(lái)源及合法性、是(shì)否具(jù)备履(lǚ)行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过(guò)程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券(quàn)在持续督(dū)导期间未对募集资(zī)金置换预(yù)投资金事(shì)项(xiàng)审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金投入项目的(de)情况，未充分关(guān)注募投项目流动资(zī)金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处(chù)以10万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者(zhě)查询(xún)，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经如何加入如新直销模式 如新是合法直销吗离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日(rì)，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)经营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时(shí)去年7月(yuè)就已经公布的大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍(réng)未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调(diào)查(chá)期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事项均属于(yú)规定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信(xìn)托不(bù)得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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