在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网站披露(lù)的一则公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反(fǎn)专业化(huà)运营原则等(děng)四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案(àn)六(liù)个(gè)月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露(lù)了一则(zé)纪律处分事先(xiān)告知书(shū)送达公告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规(guī)行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会(huì)拟对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)”最终投向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基(jī)金管(guǎn)理人专业(yè)化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映(yìng)雪投(tóu)资(zī)管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人(rén)，上述(shù)交易(yì)构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资(zī)者适(shì)当(dāng)性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风(fēng)险测(cè)评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉合(hé)规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发生一里地等于多少米，一里地等于多少米千米(shēng)在各自任职期(qī)间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注意的是(shì)，这(zhè)已经(jīng)不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个(gè)别投资者的风险识别(bié)能力(lì)和风险承(chéng)担能(néng)力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资(zī)者披(pī)露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎ一里地等于多少米，一里地等于多少米千米n)理办(bàn)法》第(dì)三十三条规定，决(jué)定(dìng)对其采取(qǔ)出具警示函(hán)的(de)行政监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映雪投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元(yuán)，机(jī)构类型(xíng)为私募(mù)证券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全(quán)职员工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪(xuě)杉(shān)境(jìng)内平台(tái)的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资(zī)产价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值(zhí)指标，以(yǐ)分析(xī)并提(tí)取经济(jì)周期中(zhōng)的(de)趋势性行业和事件以(yǐ)最(zuì)大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动(dòng)态便停止更新(xīn)。

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