零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事(shì)先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审(shěn)查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具(jù)备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能(néng)力进行核查，公司(sī)未按要求对本(běn)次非(fēi)公开发(fā)行对象(xiàng骨架大的男生一般都很高吗，为什么身高越高性功能越差)之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过(guò)程与认(rèn)购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在(zài)虚假记(jì)载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对(duì)募集资金置(zhì)换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎(shèn)核(hé)查(chá)，未充(chōng)分 核查募(mù)集(jí)资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动(dòng)资(zī)金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合(hé)理(lǐ)的职(zhí)业(yè)怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没(méi)收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛骨架大的男生一般都很高吗，为什么身高越高性功能越差建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查(chá)并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层(céng)在全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单(dān)。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中位列(liè)第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因自(zì)身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被中国(guó)证监会立(lì)案调查期间，公(gōng)司大股东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减(ji骨架大的男生一般都很高吗，为什么身高越高性功能越差ǎn)持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或(huò)将(jiāng)很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三(sān)个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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