科(kē)创板首批(pī)退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其(qí)收(shōu)到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也(yě)对两公(gōng)司下(xià)发拟终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪(wěi)造物(wù)流单据和验收单据入账enjoy可数吗，joy可不可数、安排资(zī)金回(huí)款、提前确认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披(pī)露(lù)对(duì)外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续(xù)通过前述财务造(zào)假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚(xū)增(zēng)利(lì)润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及(jí)其(qí)全资子公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在(zài)虚(xū)增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其(qí)他(tā)违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事(enjoy可数吗，joy可不可数shì)、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大(dà)跌(diē)的行情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告(gào)称，公司(sī)触(chù)及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书(shū)。在收到(dào)终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根(gēn)据(jù)规定申请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事(shì)宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上市委员会的审(shěn)核意见作出(chū)是否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对(duì)股(gǔ)票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满的(de)下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的(de)交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌(pái)，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。上海(hǎi)金融(róng)法院称，其(qí)将(jiāng)依法审查(chá)，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所也均在(zài)被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公告(gào)称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在科创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及持(chí)续督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人(rén)诉讼并申(shēn)请(qǐng)转enjoy可数吗，joy可不可数换特别代表(biǎo)人诉讼。

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