金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责(zé)人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创板首(shǒu)批欺(qī)诈(zhà)发行案件答(dá)记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构(gòu)及其责(zé)任人员等相关责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大(dà)投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行政责(zé)任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储及相关责(zé)任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部(bù)分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入(rù)措施。同(tóng)时(shí)，我会加强与公(gōng)安(ān)机关(guān)的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机关(guān)处理，推动案件刑事(shì)追责(zé)相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公(gōng)司及(jí)其相关中介(jiè)机构等责任(rèn)主体(tǐ)的民(mín)事赔(péi)偿责任(rèn)。民(mín)事责(zé)任(rèn)是(shì)资本市场法律(lǜ)责任(rèn)体系(xì)的重要组(zǔ)成部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行立(lì)体式(shì)追责的(de)重要一(yī)环，也(yě)是提高(gāo)资本市场违法违规(guī)成本的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会(huì)将(jiāng)进一步畅通投资者(zhě)权利(lì)救济渠道(dào)，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证券公司(sī)、出具审计(jì)报告(gào)的或者法律意见书的(de)证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造(zào)假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我会将按(àn)照过(guò)责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法(fǎ)效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机(jī)构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质(zhì)量的重要因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介(jiè)机构责任人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法权(quán)益，目(mù)前在投资者保护(hù)方面有(yǒu)哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规(guī)定了包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同(tóng)投资者赔(péi)偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中小投资者(zhě)服务中心发布(bù)公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受投资(zī)者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者(zhě)的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)作为紫晶存储申请(qǐng)首次公(gōng)开发行股票(piào)的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商，与其他(tā)中介机构正在(zài)主动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述(shù)金额(é)为(wèi)公司初(chū)步估(gū)算(suàn)结果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据(jù)最终计(jì)算的适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔(péi)付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付(fù)适格(gé)投资者的投资(zī)损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投(tóu)资者(zhě)可以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提(tí)交证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证(zhèng)券领域行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券监督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单(dān)位(wèi)或者个(gè)人进行调查期(qī)间(jiān)，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后(hòu)国务(wù)院证券监督(dū)管(guǎn)理机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规(guī)定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度(dù)实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数额的确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为可(kě)能获得的收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法(fǎ)可(kě)能被(bèi)处(chù)以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额(é)，以及(jí)投资者(zhě)因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对(duì)申(shēn)请人的精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制度可以一(yī)并解决(jué)案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高执法效能，达(dá)到(dào)行(xíng)政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一(yī)案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事(shì)务所、北京(jīng)市康达律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司(sī)、容诚会计师(shī)事(shì)务(wù)所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构启动了相关(guān)调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一(yī)步处理(lǐ)。需(xū)要指出的是，我们将关(guān)注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人员(yuán)在上述案(àn)件中的执(zhí)业行为，如(rú)果(半夜被C醒是一种什么样的感受guǒ)发(fā)现有关(guān)责任人员存在违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构是(shì)保障资本市(shì)场高质量发展的重要(yào)力量，中介机构及其(qí)从(cóng)业人员应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业半夜被C醒是一种什么样的感受文化和行业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉。

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