科(kē)创(chuàng)板首批(pī)退市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施(shī)重大违(wéi)法强制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告(gào)知(zhī)书，两家(jiā)公(gō抗日战争胜利的时间是哪一年，抗日战争胜利的时间是哪一年到哪一年ng)司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融(róng)法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两名保代、天健会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、康达(dá)律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科(kē)创板上市委(wěi)审议(yì)同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和(hé)验收单据(jù)入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别(bié)虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)年(nián)利润(rùn)总(zǒng)额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对(duì)外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明(míng)书签署日(rì)，未按规(guī)定披露对外(wài)担(dān)保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过(guò)前述财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利抗日战争胜利的时间是哪一年，抗日战争胜利的时间是哪一年到哪一年润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未(wèi)按规(guī)定披露对外(wài)担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达(dá)易盛在公告(gào)的证券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还(hái)存在虚(xū)增(zēng)在建(jiàn)工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部(bù)分，证(zhèng)监会(huì)对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚(fá)，罚款金额(é)高(gāo)达(抗日战争胜利的时间是哪一年，抗日战争胜利的时间是哪一年到哪一年dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均有(yǒu)不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重大违法行为，将被实(shí)施重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司(sī)均收到上交所下(xià)发(fā)的拟终止公司(sī)股票上市的事(shì)先告知书。在收到终止上市告知书(shū)后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈(chén)述和(hé)申(shēn)辩。交易所由上市委(wěi)员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市事宜进行审(shěn)议，并(bìng)根据(jù)上(shàng)市委员会的审核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市，自(zì)交易(yì)所公告对股(gǔ)票作出(chū)终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股票(piào)简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将在退市(shì)整理期届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法(fǎ)院官微发布(bù)消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审(shěn)查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告(gào)除了(le)泽达(dá)易盛及实控人(rén)、董监高等(děng)，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师(shī)事务(wù)所也均(jūn)在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务(wù)未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到上海金融(róng)法(fǎ)院收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被中国证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加普通(tōng)代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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