零(líng)容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)合(hé)计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及(jí)持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已(yǐ)由(yóu)中国证监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对(duì)公司(sī)做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购义(yì)务的(de)能力进行核查，公(gōn项数怎么求公式，等差数列的项数怎么求g)司(sī)未按要求对本次(cì)非公(gōng项数怎么求公式，等差数列的项数怎么求)开发行对(duì)象之(zhī)一北(běi)京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票的(de)上(shàng)市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对募(mù)集资金(jīn)置换预投资(zī)金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐(jiàn)业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增(zēng)项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代(dài)表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数(shù)据，这意(yì)味着两人(rén)已经(jīng)离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职，去年(nián)入职了(le)中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚(gāng)石(shí)已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三倍的(de)高额(é)罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持(chí)强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身(shēn)经营(yíng)发展需(xū)要等(děng)自主(zhǔ)决(jué)定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持(chí)不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份(fèn)事(shì)项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因(yīn)是公司投(tóu)资与销售(shòu)交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务(wù)收入增加(jiā)所致(zhì)。

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